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《上海律師》
律協(xié)文件
上海市律師協(xié)會(huì)關(guān)于《反洗錢(qián)法》施行對(duì)律師、律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)提示
作者：業(yè)務(wù)部 日期：2007-01-30 閱讀：29,530次
各律師事務(wù)所及律師：
《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》于2007年1月1日施行，近期公安部總結(jié)了洗錢(qián)犯罪活動(dòng)七種主要手法：
第一、利用合法金融體系洗錢(qián)。特別是使用假身份證開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，轉(zhuǎn)移、藏匿非法所得。
第二、利用地下錢(qián)莊洗錢(qián)。通過(guò)地下錢(qián)莊將贓款轉(zhuǎn)移出境。
第三、利用互聯(lián)網(wǎng)洗錢(qián)。利用網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)移贓款；更有通過(guò)網(wǎng)上賭博，把黑錢(qián)洗白。
第四、通過(guò)現(xiàn)金走私洗錢(qián)。將現(xiàn)金隨身攜帶或藏匿于交通工具出入境。
第五、通過(guò)投資洗錢(qián)。通過(guò)投資興建賓館，開(kāi)設(shè)公司，購(gòu)買(mǎi)商品房，投資房地產(chǎn)等方式進(jìn)行洗錢(qián)；更有在境外開(kāi)設(shè)公司，為其犯罪所得披上合法外衣。
第六、利用進(jìn)出口貿(mào)易洗錢(qián)。通過(guò)虛報(bào)進(jìn)出口價(jià)格或偽造貿(mào)易單據(jù)等方式跨境轉(zhuǎn)移贓款。
第七、利用證券期貨市場(chǎng)洗錢(qián)。使用支票存入資金，將其作為證券期貨市場(chǎng)內(nèi)所得，將資金轉(zhuǎn)移；或買(mǎi)入窗體底端
股票，將股東賬戶(hù)及股票轉(zhuǎn)托到其他證券公司，然后出售股票，提取現(xiàn)金。
為督促各律師事務(wù)所和律師加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，完善事務(wù)所內(nèi)部管理，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，市律協(xié)近期專(zhuān)門(mén)召集律師事務(wù)所管理研究委員會(huì)和財(cái)稅法律研究委員會(huì)對(duì)此進(jìn)行專(zhuān)題研究?，F(xiàn)作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：
一、各律師事務(wù)所及律師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《反洗錢(qián)法》規(guī)定，與客戶(hù)建立委托關(guān)系階段、處理客戶(hù)委托事務(wù)階段、結(jié)案歸檔階段等，均應(yīng)盡到合理審查、注意義務(wù)；
二、在財(cái)務(wù)制度上，律師事務(wù)所應(yīng)嚴(yán)格控制資金過(guò)帳、轉(zhuǎn)帳、代收代付；
三、律師事務(wù)所及律師個(gè)人不得虛設(shè)法律服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)；
四、律師事務(wù)所及律師個(gè)人明知法律服務(wù)項(xiàng)目有洗錢(qián)嫌疑的，不得接受委托；
五、提供法律服務(wù)應(yīng)保留完整的法律服務(wù)合同、結(jié)算憑據(jù)以及卷宗。
特此提示！
上海市律師協(xié)會(huì)
二○○七年一月三十日
新會(huì)員公告
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