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淺析自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)對(duì)中國(guó)汽車(chē)行業(yè)反壟斷的影響
日期：2015-09-22 作者：汪智豪
2015年1月7日，由上海市商務(wù)委員會(huì)、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、上海海關(guān)、上海出入境檢驗(yàn)檢疫局、上海市工商行政管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展平行進(jìn)口汽車(chē)試點(diǎn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），2015年2月自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)交易啟動(dòng)，上海市商委門(mén)戶網(wǎng)站于2月10日公布首批17家上海自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)試點(diǎn)企業(yè)名單，其中上海本地企業(yè)有8家，外省市企業(yè)有9家。至此，平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)正式試點(diǎn)。
一、平行進(jìn)口汽車(chē)的概念
平行進(jìn)口汽車(chē)是指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)的進(jìn)口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國(guó)家或地區(qū)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口。通俗地來(lái)講，相比正常進(jìn)口的汽車(chē)而言，平行進(jìn)口汽車(chē)未經(jīng)品牌廠商授權(quán)，貿(mào)易商從海外市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)并引入中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售的汽車(chē)。
二、自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)平行汽車(chē)進(jìn)口業(yè)務(wù)前存在的問(wèn)題
在自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)開(kāi)展前，通過(guò)平行進(jìn)口的汽車(chē)總量不大，一般不超過(guò)汽車(chē)總進(jìn)口量的20%，其中最主要的問(wèn)題在于進(jìn)口汽車(chē)的認(rèn)證及售后服務(wù)問(wèn)題上。
（一）進(jìn)口汽車(chē)的認(rèn)證
從海外進(jìn)口到中國(guó)的“中規(guī)車(chē)”均需獲得3C認(rèn)證（China Compulsory Cer-tification），即中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度。3C認(rèn)證制度是各國(guó)政府為保護(hù)消費(fèi)者人身安全和國(guó)家安全、加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理、依照法律法規(guī)實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評(píng)定制度。3C認(rèn)證一般由國(guó)外汽車(chē)廠家或各汽車(chē)品牌授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商向3C認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)，俗稱(chēng)“中規(guī)車(chē)”，即傳統(tǒng)中國(guó)區(qū)汽車(chē)品牌授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商進(jìn)口的汽車(chē)。“非中規(guī)車(chē)”由于未通過(guò)汽車(chē)品牌授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商而進(jìn)口，其經(jīng)銷(xiāo)商是無(wú)法直接申請(qǐng)3C認(rèn)證的，但“非中規(guī)車(chē)”可以避開(kāi)3C認(rèn)證，通過(guò)另外兩種渠道進(jìn)口汽車(chē)，即“小批量”與“小3C”。
根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公告2008年第38號(hào)文件的規(guī)定，“小批量”即為保證貿(mào)易需求，并借鑒國(guó)際上的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，對(duì)確因特殊用途或因特殊原因而未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的小批量用于生產(chǎn)和生活消費(fèi)的進(jìn)口產(chǎn)品，可以按照《免于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的特殊用途進(jìn)口產(chǎn)品檢測(cè)處理程序》進(jìn)行處理的一種方式，其中以汽車(chē)類(lèi)產(chǎn)品最為常見(jiàn)。按小批量程序進(jìn)口的車(chē)輛，國(guó)家級(jí)的汽車(chē)檢測(cè)中心會(huì)向進(jìn)口商出具車(chē)輛小批量檢測(cè)報(bào)告，該報(bào)告一車(chē)一份，等同于“中規(guī)車(chē)輛”的“一致性證書(shū)”，全國(guó)的車(chē)管所均可以掛牌。由于小批量的非中規(guī)進(jìn)口車(chē)沒(méi)有針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)條件進(jìn)行適應(yīng)性設(shè)計(jì)和制造，這使得中國(guó)用戶在使用過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)較一般進(jìn)口汽車(chē)要高。另外，一般小批量進(jìn)口的汽車(chē)都是要求以實(shí)際進(jìn)口人登記的，所以一旦進(jìn)行銷(xiāo)售后在辦理車(chē)輛登記時(shí)會(huì)遇到車(chē)輛登記管理部門(mén)的拒絕登記。
“小3C”即非境外汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)起的認(rèn)證或非境外生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)總經(jīng)銷(xiāo)商發(fā)起的3C認(rèn)證。按該程序進(jìn)口的車(chē)輛，國(guó)家級(jí)的質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)向進(jìn)口商出具強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)，但該證書(shū)所列車(chē)輛相關(guān)信息是進(jìn)口商申報(bào)的改裝車(chē)輛的信息，有可能與關(guān)單、商檢單上的相關(guān)車(chē)輛信息不一致，可能導(dǎo)致以小3C手續(xù)進(jìn)口的車(chē)輛在中國(guó)部分管理嚴(yán)格的地區(qū)出現(xiàn)上牌難的問(wèn)題。
就上述兩種汽車(chē)的進(jìn)口方式而言，進(jìn)口車(chē)貿(mào)易商較常采取的方式是在汽車(chē)進(jìn)入中國(guó)之前，加貼小3C的標(biāo)志，并在海外做好改裝后，再通過(guò)3C認(rèn)證進(jìn)入中國(guó)。
由于申請(qǐng)3C認(rèn)證的費(fèi)用共包括申請(qǐng)費(fèi)、產(chǎn)品檢測(cè)費(fèi)、工廠審查費(fèi)、批準(zhǔn)與注冊(cè)費(fèi)、監(jiān)督復(fù)查費(fèi)、年金和認(rèn)證標(biāo)志費(fèi)，單這7項(xiàng)的費(fèi)用就約為30萬(wàn)元。而通過(guò)認(rèn)證的費(fèi)用遠(yuǎn)不止這些，因?yàn)閲?guó)家對(duì)整車(chē)產(chǎn)品的檢測(cè)就有47項(xiàng)，費(fèi)用最大的是碰撞試驗(yàn)，單一個(gè)車(chē)型就要報(bào)廢4輛車(chē)，其中3輛用于碰撞，1輛用于解體。因此，從小3C到3C的過(guò)程成本很高，這也導(dǎo)致了平行進(jìn)口汽車(chē)的數(shù)量不大。
（二）進(jìn)口汽車(chē)的售后服務(wù)
一般而言，平行進(jìn)口商作為進(jìn)口主體一般都不承擔(dān)售后服務(wù)責(zé)任，更無(wú)法履行汽車(chē)產(chǎn)品三包、召回義務(wù)，導(dǎo)致消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)平行進(jìn)口汽車(chē)之后權(quán)益無(wú)法得到保障，更有可能由于車(chē)輛無(wú)法實(shí)施召回而承擔(dān)了隱性的交通事故風(fēng)險(xiǎn)。之前的通常做法是貿(mào)易商從海外渠道買(mǎi)入汽車(chē)進(jìn)口到國(guó)內(nèi)，將“三包”交由保險(xiǎn)公司來(lái)操作。若在保質(zhì)期內(nèi)汽車(chē)出了問(wèn)題，保險(xiǎn)公司會(huì)支付費(fèi)用進(jìn)行維修。通常在車(chē)輛維修方面交給下游的經(jīng)銷(xiāo)商解決，有的品牌商也愿意參與。但如果涉及到相對(duì)專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題和故障，綜合修理廠和別的品牌商根本就無(wú)法解決。
作為銷(xiāo)售者，關(guān)注的重點(diǎn)在于利潤(rùn)；而作為消費(fèi)者，最關(guān)注的是汽車(chē)質(zhì)量及其售后的維修。在自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)試點(diǎn)開(kāi)展前，進(jìn)口過(guò)程中的售后服務(wù)問(wèn)題把一大部分銷(xiāo)售者和消費(fèi)者攔在了進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)與購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口汽車(chē)的門(mén)外。
三、自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)試點(diǎn)開(kāi)展后解決的問(wèn)題
由于《通知》的公布，促成了平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)的試點(diǎn)，并將原先平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題一并得以解決。
首先，《通知》對(duì)開(kāi)展平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)的企業(yè)設(shè)立了較高的準(zhǔn)入條件。根據(jù)《通知》的規(guī)定，從事汽車(chē)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)5年以上，具有最近3年連續(xù)盈利的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，上一財(cái)務(wù)年度汽車(chē)銷(xiāo)售額超過(guò)4億元人民幣的企業(yè)才得以開(kāi)展該業(yè)務(wù)。不難看出，開(kāi)展該業(yè)務(wù)的企業(yè)的門(mén)檻是比較高的，相較而言是具有一定規(guī)模及實(shí)力的企業(yè)，這對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)能提供一定的保障。
其次，《通知》解決了售后服務(wù)上的問(wèn)題?！锻ㄖ分幸裁鞔_規(guī)定，要求開(kāi)展進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)的企業(yè)具備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的維修、服務(wù)、零部件供應(yīng)網(wǎng)點(diǎn)與設(shè)施。對(duì)無(wú)法滿足該條要求的企業(yè)，可依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)內(nèi)第三方公共服務(wù)平臺(tái)提供相應(yīng)的服務(wù)，達(dá)到要求后方可參與試點(diǎn)。并且將試點(diǎn)企業(yè)及其在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商認(rèn)定為平行進(jìn)口汽車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量追溯的責(zé)任主體，對(duì)產(chǎn)品召回、質(zhì)量保障、售后服務(wù)、汽車(chē)三包、平均燃料消耗量核算等均承擔(dān)履行的義務(wù)。
這一規(guī)定使得消費(fèi)者無(wú)需擔(dān)心購(gòu)車(chē)后的售后維修方面的問(wèn)題，明確了在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立了綜合維修點(diǎn)，可對(duì)所有品牌的進(jìn)口汽車(chē)予以維修。獨(dú)立開(kāi)展平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)的企業(yè)也負(fù)擔(dān)從其處購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口汽車(chē)的售后維修服務(wù)。
再次，在汽車(chē)認(rèn)證上由于《通知》的規(guī)定，開(kāi)展平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售的企業(yè)將具備向汽車(chē)質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)3C認(rèn)證的資格，無(wú)需再通過(guò)“小批量”或“小3C”的渠道進(jìn)口汽車(chē)，這樣也避免了因這兩種渠道取得進(jìn)口汽車(chē)中存在的問(wèn)題。
最后，在“保險(xiǎn)難”上面的問(wèn)題也得以解決。據(jù)了解，目前已有人保、太保提供保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，其他的保險(xiǎn)公司正在協(xié)商過(guò)程中。保險(xiǎn)公司也針對(duì)此次平行進(jìn)口汽車(chē)試點(diǎn)項(xiàng)目的特點(diǎn)，保險(xiǎn)公司設(shè)計(jì)了機(jī)動(dòng)車(chē)輛保修責(zé)任保險(xiǎn)條款。
四、自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)是中國(guó)汽車(chē)行業(yè)反壟斷的重大舉措
國(guó)家反壟斷部門(mén)自2011年開(kāi)始，依據(jù)《反壟斷法》對(duì)汽車(chē)行業(yè)經(jīng)銷(xiāo)與售后市場(chǎng)展開(kāi)了反壟斷調(diào)查，國(guó)內(nèi)外高中低端整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)以及配件企業(yè)均在調(diào)查范圍之內(nèi)，但各汽車(chē)品牌經(jīng)銷(xiāo)商的高價(jià)壟斷行為仍然存在。
由于我國(guó)2005年出臺(tái)的《汽車(chē)品牌銷(xiāo)售實(shí)施管理辦法》授予了進(jìn)口車(chē)企建立銷(xiāo)售渠道的權(quán)利，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的總經(jīng)銷(xiāo)商，具有提供車(chē)輛、建立品牌銷(xiāo)售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等多項(xiàng)職能，因此它們就具有從車(chē)輛報(bào)關(guān)、銷(xiāo)售價(jià)格，到確定經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)空間、經(jīng)銷(xiāo)商網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，再到品牌宣傳等進(jìn)口車(chē)的整個(gè)鏈條的“主宰權(quán)”，這直接導(dǎo)致了汽車(chē)價(jià)格居高不下，形成價(jià)格壟斷。
針對(duì)汽車(chē)行業(yè)存在的嚴(yán)重壟斷現(xiàn)象，該《通知》的出臺(tái)在一定程度上限制了進(jìn)口汽車(chē)市場(chǎng)的壟斷行為，逐步建立起一個(gè)公平有序的汽車(chē)交易環(huán)境，促使各經(jīng)銷(xiāo)商公平競(jìng)爭(zhēng)。
同時(shí)，國(guó)家工商行政管理總局發(fā)布的《工商總局關(guān)于停止實(shí)施汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商和汽車(chē)品牌授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商備案工作的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》）規(guī)定自2014年10月1日起，停止實(shí)施汽車(chē)總經(jīng)銷(xiāo)商和汽車(chē)品牌授權(quán)經(jīng)銷(xiāo)商的備案工作。從事汽車(chē)品牌銷(xiāo)售的汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商（含總經(jīng)銷(xiāo)商），按照工商登記管理的相關(guān)規(guī)定辦理，其營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍統(tǒng)一登記為“汽車(chē)銷(xiāo)售”。實(shí)際上放寬了經(jīng)銷(xiāo)商代理品牌的數(shù)量，打破了原有的單一授權(quán)模式。
此次《公告》及《通知》的發(fā)布，到自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)正式開(kāi)展，在汽車(chē)市場(chǎng)上引入一批具有實(shí)力的新競(jìng)爭(zhēng)者。新批準(zhǔn)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)的汽車(chē)銷(xiāo)售企業(yè)同樣具備經(jīng)營(yíng)的條件和能力，打破了進(jìn)口車(chē)企的“主宰權(quán)”，從源頭上打破了進(jìn)口車(chē)企在中國(guó)的壟斷模式，打破了跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)獲取的畸高利潤(rùn)。
由此可見(jiàn)，自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)業(yè)務(wù)的開(kāi)展對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)無(wú)疑是個(gè)利好的消息，消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口汽車(chē)時(shí)能夠獲得更多價(jià)格上的優(yōu)惠，同時(shí)對(duì)車(chē)型品牌上也有了更多的選擇，有利于打破進(jìn)口車(chē)的高價(jià)壟斷現(xiàn)象，有利于更好地推動(dòng)汽車(chē)行業(yè)的有序發(fā)展?！?
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