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2010年4月22日下午，市律協(xié)青年律師工作委員會聯(lián)合紀(jì)律委員會共同舉辦了今年第一期“青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范”專題講座，200余名青年律師參加了講座。
主持人：吳晨堯 市律協(xié)青年律師工作委員會 副 主 任
上海得勤律師事務(wù)所 主 任
主講人：蔣信偉 市律協(xié)紀(jì)律委員會 副 主 任
上海市中信正義律師事務(wù)所 合 伙 人
第一部分 主題發(fā)言部分
蔣信偉律師從“律師執(zhí)業(yè)面臨執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加的背景介紹”、“律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)實(shí)”、“律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施”、“幾類常見的違紀(jì)違規(guī)行為”等四個(gè)方面，就廣大青年律師如何防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作了深入淺出的介紹。
一、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加的背景介紹
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加的四大背景：
背景之一是法律服務(wù)的市場化使得律師面臨著方方面面的競爭，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展決定了律師的市場化。律師面臨著職業(yè)化與生存的競爭，涉及到如何平衡作為一種謀生手段的職業(yè)與作為承載著社會責(zé)任感的事業(yè)之間的關(guān)系；面臨著行業(yè)外外資所、企業(yè)法務(wù)、調(diào)解中心以及其他中介機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)方面的競爭等。競爭現(xiàn)狀形成了“國內(nèi)競爭國際化、全面競爭立體化、規(guī)模競爭壟斷化、無情競爭兩極化”的狀況。
背景之二是案件的復(fù)雜性與專業(yè)化程度的不斷提高。體現(xiàn)在案件的法律關(guān)系交錯復(fù)雜，傳統(tǒng)的和有附加值的相交錯；包括金融衍生品、反不正當(dāng)競爭、航運(yùn)、知識產(chǎn)權(quán)、公司法業(yè)務(wù)等新型案件大量涌現(xiàn)；以及由社會分工細(xì)化、社會專業(yè)技術(shù)發(fā)展所帶來的高專業(yè)化的要求。
背景之三是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、執(zhí)業(yè)環(huán)境變化等因素對律師執(zhí)業(yè)帶來的沖擊。經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得律師執(zhí)業(yè)的競爭日趨激烈，也帶來了律師心態(tài)浮躁的問題。律師的地位、權(quán)利、執(zhí)業(yè)環(huán)境仍有待完善和提高。
背景之四是極少數(shù)律師信仰缺乏、缺乏修養(yǎng)，律所疏于管理。主要體現(xiàn)在有拜金主義傾向；少數(shù)青年律師以自我為中心，漠視他人利益、缺乏團(tuán)隊(duì)精神；疏于學(xué)習(xí)、吃苦耐勞精神不足，缺乏社會責(zé)任感；律所疏于管理等方面。
二、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)實(shí)
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)的四個(gè)方面：
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)之一是違規(guī)違紀(jì)的投訴率上升。
現(xiàn)實(shí)之二是律師要求維權(quán)的案件量也不斷提高。
現(xiàn)實(shí)之三是部分律師的生存狀況堪憂。
現(xiàn)實(shí)之四是律所管理參差不齊。
三、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施的六個(gè)方面：
第一，青年律師要加強(qiáng)自身修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)操守、練就過硬的專業(yè)水平。具體而言，要從以下三個(gè)方面著手：一是提升自身思想道德修養(yǎng)，注重個(gè)人文化素質(zhì)、儀容儀表；二是要秉持“伸張正義、依法維權(quán)”的律師精神；三是強(qiáng)化“優(yōu)質(zhì)、專業(yè)、高效”三個(gè)服務(wù)。律師應(yīng)該把維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益作為律師服務(wù)的基本立足點(diǎn)，把維護(hù)法律的正確實(shí)施作為衡量的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，把維護(hù)社會的公平正義作為追求的精神價(jià)值取向。
第二，要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，做遵紀(jì)守法的典范。具體而言，要從以下三個(gè)方面著手：一是以法律為師，尊重、遵守法律；二是要遵紀(jì)守規(guī)，注重對于執(zhí)業(yè)規(guī)范的認(rèn)識、了解和遵守；三是要遵守公序良俗，做好典范。
第三，從律所層面而言，可以為青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范所作的工作是，要加強(qiáng)律所管理，逐步適應(yīng)市場化管理。具體而言，要從以下三個(gè)方面著手：一是要注重加強(qiáng)青年律師的團(tuán)隊(duì)合作，要強(qiáng)調(diào)合伙人、聘用律師特別是年輕律師之間的團(tuán)隊(duì)協(xié)作，在開拓市場、培育和維護(hù)客戶關(guān)系、專業(yè)技能培訓(xùn)、信息技術(shù)保障等方面，形成一套完善的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制；二是要規(guī)范執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全律所的收案、收費(fèi)審查制度，防止執(zhí)業(yè)中的利益沖突，對其執(zhí)業(yè)行為、工作效率進(jìn)行有效監(jiān)督。三是要注重專業(yè)化、品牌化、團(tuán)隊(duì)化建設(shè)，以嫻熟的法律專業(yè)技能和誠實(shí)信用的服務(wù)理念為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，獲得客戶的信賴和倚重，提高律師、律所的聲譽(yù)。
第四，從律協(xié)、律所層面而言，要注重提升律師形象，提高律師地位，改善律師執(zhí)業(yè)環(huán)境。具體而言，要從以下三個(gè)方面著手：一是要通過律師自身的努力；二是要加強(qiáng)宣傳，宣傳律師的正面形象；三是要由律協(xié)出面加強(qiáng)與公檢法司等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)。
第五，要完善律師執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。根據(jù)律師業(yè)發(fā)展的情況，執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)有其建立和完善的必要性。
第六，要加強(qiáng)律師行業(yè)的自律管理，對違規(guī)違紀(jì)教懲相結(jié)合。具體而言，要從以下四個(gè)方面著手：一是加強(qiáng)對青年律師的職業(yè)規(guī)范教育；二是恰當(dāng)運(yùn)用調(diào)解前置化解矛盾糾紛，及時(shí)發(fā)布違規(guī)違紀(jì)情況通報(bào)，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)；三是，對律師違規(guī)違紀(jì)案件“嚴(yán)格立案，認(rèn)真查案”；四是，懲戒違規(guī)違紀(jì)者是對守法者的尊重、公平和褒揚(yáng)。
四、常見的違規(guī)違紀(jì)情況
律師執(zhí)業(yè)過程中的幾種常見的違規(guī)違紀(jì)情形：
（一）不盡職代理
1、情形
依據(jù)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》的規(guī)定，不盡職代理的情況有：
（1）接受委托后，無正當(dāng)理由，不向委托人提供約定的法律服務(wù)的，拒絕辯護(hù)或者代理的，包括：不及時(shí)調(diào)查了解案情，不及時(shí)收集、申請保全證據(jù)材料，或者無故延誤參與訴訟、申請執(zhí)行，逾期行使撤銷權(quán)、異議權(quán)等權(quán)利，或者逾期申請辦理批準(zhǔn)、登記、變更、披露、備案、公告等手續(xù)，給委托人造成損失的；
（2）無正當(dāng)理由，不按時(shí)出庭參加訴訟或者仲裁的；
（3）有其他不盡職情況的。
2、后果
不盡職代理的后果主要是：訓(xùn)誡、通報(bào)批評和公開譴責(zé)。
3、防范
就不盡職代理的防范，青年律師要充分利用好律協(xié)的《業(yè)務(wù)指引》，認(rèn)真學(xué)習(xí)律師執(zhí)業(yè)的基本規(guī)范；要扎實(shí)掌握律師執(zhí)業(yè)的基本技能，明確、熟悉從立案到結(jié)案的基本程序。
（二）利益沖突
1、情形
利益沖突是指律師與委托人之間存在的明顯的或潛在的利害關(guān)系，使得律師在為委托人提供法律服務(wù)的過程中，會造成律師與委托人利益上的緊張或沖突的關(guān)系，從而影響律師或委托人的利益的情形。主要包括：
（1）同時(shí)性利益沖突與連續(xù)性利益沖突，又可以分為：a.“一仆不能侍二主”；b.律師代理的委托人或潛在的委托人與前委托人或利益關(guān)系人之間產(chǎn)生利益上的沖突。
（2）直接利益沖突與間接利益沖突，又可以分為：a.律所及其律師與委托人之間、委托人相互之間存在直接的利害關(guān)系，使得律所及其律師在全力維護(hù)一方委托人的權(quán)益時(shí)，必然損害另一方委托人的權(quán)益。直接利益沖突風(fēng)險(xiǎn)大、損害大，律師的代理必須絕對禁止（同案當(dāng)事人）；b.律所及其律師與當(dāng)事人或準(zhǔn)當(dāng)事人之間、當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與準(zhǔn)當(dāng)事人之間存在一定的利害關(guān)系，使得律所及其律師在全力維護(hù)一方當(dāng)事人或準(zhǔn)當(dāng)事人權(quán)益時(shí)，可能損害另一方當(dāng)事人或準(zhǔn)當(dāng)事人權(quán)益的行為（某律師為案件一方當(dāng)事人的近親屬，而該律所其他律師在該案件中擔(dān)任對方當(dāng)事人的代理人）。
2、防范
就利益沖突的防范，青年律師要注意對曾經(jīng)的咨詢客戶、咨詢情況做好記錄，以備查咨詢的性質(zhì)；律所也要完善相應(yīng)的利益沖突化解機(jī)制。
（三）謀取或損害當(dāng)事人利益
包括：利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人利益；接受委托后，故意損害委托人利益的，或者與對方當(dāng)事人、第三人惡意串通侵害委托人利益的；妨礙對方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的。
蔣律師指出，青年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)少，更要注重對執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和防范，要從以上的幾個(gè)方面認(rèn)真地了解關(guān)于律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的知識，從提升自己的基本素質(zhì)、基本素養(yǎng)出發(fā)，有效應(yīng)對執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
第二部分 主持人點(diǎn)評
吳晨堯律師對執(zhí)業(yè)環(huán)境問題發(fā)表了自己的看法。他認(rèn)為應(yīng)該綜合看待執(zhí)業(yè)環(huán)境的問題，法制的發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，青年律師應(yīng)該注意三方面的問題：做事先做人，加強(qiáng)自律意識；敏言慎行；正確理解社會發(fā)展大趨勢。
對律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)，他指出希望青年律師在執(zhí)業(yè)過程中能夠明確自己的定位，珍重行業(yè)聲譽(yù)，共同維護(hù)上海律師業(yè)健康發(fā)展的局面。
第三部分 編者按
大多數(shù)青年律師，都是從法學(xué)院學(xué)生直接進(jìn)入執(zhí)業(yè)律師這一領(lǐng)域的，社會閱歷淺，處世經(jīng)驗(yàn)不足，對律師執(zhí)業(yè)規(guī)范了解不多，這往往增加了青年律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也凸顯了加強(qiáng)對青年律師執(zhí)業(yè)規(guī)范教育的重要性。自2010年起，市律協(xié)青年律師工作委員會將聯(lián)合紀(jì)律委員會員會共同開展“青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范”系列講座。通過邀請專門負(fù)責(zé)處理律師違規(guī)違紀(jì)案件的紀(jì)律委員會員會成員、資深律師擔(dān)任主講人，針對青年律師容易發(fā)生辦案風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)、行為及如何防范的問題，進(jìn)行解析，能夠確保講座更有針對性、實(shí)效性，從而幫助青年律師進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的執(zhí)業(yè)理念，推動以執(zhí)業(yè)敬業(yè)精神為核心的上海律師行業(yè)文化建設(shè)。
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