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  自2019年底以來，關(guān)于美國政府高層計劃擬定對華出口管制政策的新聞就不絕于耳。筆者作為對美國出口管制政策的業(yè)余研究者，曾在4月初發(fā)表了《因為一顆螺絲釘就不能進(jìn)口芯片了嗎？》一文，文章中筆者表示，依照美國出口管制EAR的規(guī)則體系，針對特定管控物項的出口限制無需要通過修改諸如“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”而僅需將特定芯片產(chǎn)品取消民用許可例外等方式即可達(dá)到設(shè)置出口管制條件的目的。而根據(jù)最新的消息，美國政府已經(jīng)制訂了通過加強(qiáng)對技術(shù)出口的管控以限制中國軍事實力的最新管制措施，具體包括擴(kuò)大軍事用戶控制（MEU）；取消民用許可例外（CIV）；取消再出口許可例外（APR）。以現(xiàn)場可編程門陣列（Field Programmable Gate Array）集成電路芯片等為代表的物項取消了原先出口管制政策中適用的CIV民用許可例外，由此代表此類物項出口到中國后將不區(qū)分最終用戶為民用或軍事用戶，均需要向BIS申請出口許可證，這一政策改變無疑強(qiáng)化了以芯片為代表的高科技產(chǎn)品對華出口的管控要求。而EAR中的許可和許可例外，恰如字面反映的意思一樣，代表著美國出口管制政策這枚硬幣的兩面性。因為以美國為代表的現(xiàn)代西方國家的出口管制政策，其立法核心均無外乎保障本國的國家安全和外交利益，而一國的對外出口貿(mào)易活動，是經(jīng)濟(jì)個體完全以商業(yè)利益進(jìn)行驅(qū)動的市場行為，天然的與國家為主體實施的出口管制政策是存在矛盾點(diǎn)的。這個矛盾點(diǎn)在美國出口管制EAR中也存在。

在EAR734.3章節(jié)下特別解釋了受EAR管控物項的類別，其中有包括物項出口前位于美國（包括位于自由貿(mào)易區(qū)和過、轉(zhuǎn)、通貨物）；源自于美國的物項；外國制造商品、軟件、技術(shù)但是與美國商品、軟件、技術(shù)混同的物項；特定外國制造物項但系美國軟件、技術(shù)的直接產(chǎn)品的；特定外國制造物項的設(shè)備、工廠系美國軟件、技術(shù)的直接產(chǎn)品等。如判斷出口、再出口受EAR管控物項可以在EAR774章節(jié)下根據(jù) Commerce Control List列表查找對應(yīng)的ECCN代碼并確定物項受控原因和申請出口、再出口所需要的許可證條件和適用許可例外的情形。

 根據(jù)上述規(guī)定，并非所有源自于美國的物項在出口前均會需要出口許可證。如EAR99，出口EAR99物項一般情況下均適用自動出口許可證，在美國出口電子申報系統(tǒng)中標(biāo)注NLR管制條件（無需出口許可證）。但除EARE99外的其他管控物項，如果在 Commerce Control List中有對應(yīng)的ECCN編碼的，就需要根據(jù)ECCN編碼的提示物項管控要求，結(jié)合物項出口目的地來判斷該物項出口特定國家是否需要向BIS申請許可證。

 以現(xiàn)場可編程門陣列（Field Programmable Gate Array）物項舉例，F(xiàn)PGA作為管制物項的ECCN代碼為3A001.a.7，3A001管控原因包括：國家安全（NS）、地區(qū)穩(wěn)定（RS）、導(dǎo)彈技術(shù)（MT）、核不擴(kuò)散（NP）、反恐（AT），如該物項自美國出口至中國，因為中國在EAR738章節(jié)下的Commerce Country Chart中受到美國制訂的國家安全管控政策影響，如無許可例外適用情形，則相關(guān)物項出口到中國需要事先向BIS申請出口許可。 

由于美國出口管制體系所關(guān)切的核心利益點(diǎn)為維護(hù)以美國軍事優(yōu)勢為代表的國家安全利益，故EAR中涉及的重點(diǎn)、敏感管控物項往往與軍事用途、軍事用戶相關(guān)，如“9X515和600series”物項管控尤為關(guān)注上述物項被用于中國軍事用途，以至于在EAR734.4章節(jié)中關(guān)于包含美國物項的外國產(chǎn)品最低含量比例原則中，特別強(qiáng)調(diào)包含以上物項的外國產(chǎn)品如出口到中國則不適用10%的最低美國物項含量比例原則，以達(dá)到最大限度的限制中國軍事實力的目的。

但芯片作為美國對華輸出的重要產(chǎn)品，又包含了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)媒體報道的數(shù)據(jù)，在截至2019年的10年中，中國的芯片市場規(guī)模已經(jīng)從1293億美元增長140%至3104億美元，成為美國芯片制造商最大的出口市場，為美國芯片企業(yè)提供了超過30%的收入。在2020年1月15日的中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議中，也達(dá)成了包括在美生產(chǎn)芯片在內(nèi)的美國未來兩年增加的對中國出口制成品需達(dá)到777億美元的目標(biāo)。而FPGA作為未來5G商業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的萬能芯片，在EAR中的ECCN代碼為3A001.a.7，原可適用CIV民用許可例外。 

許可例外的相關(guān)規(guī)定詳見于EAR740章。根據(jù)美國出口管制的管控邏輯，如出口特定物項到特定國家滿足特定許可例外的條件，則該物項出口可以免除事先向BIS申請出口許可的要求。以CIV民用許可例外為例，針對受國家安全原因出口管控的物項，如出口、再出口該物項到除朝鮮在內(nèi)的D1組國家（中國在內(nèi)）的民用用戶且用于非軍事用途的，可以無需向BIS申請出口許可，由此為美國芯片制造商向中國民用用戶供應(yīng)芯片帶來了便利條件，因而此許可例外無疑助推了美國芯片在華出口的銷量逐年累增。但此次修改刪除了3A001.a.7民用許可例外，即意味著對華出口的美國芯片企業(yè)不能尋求民用許可例外而必須在出口前向BIS申請出口許可證。 

在EAR748章節(jié)下詳細(xì)規(guī)定了如何向BIS申請出口許可證的條件和要求。以傳統(tǒng)出口貿(mào)易為例，根據(jù)EAR相關(guān)規(guī)定，申請管制物項出口許可證為出口方的法定義務(wù)，意即與出口貿(mào)易存在利害關(guān)系的美國公司可以作為申請主體。出口方在申請時需要向BIS披露相關(guān)交易各方的詳細(xì)信息，包括名稱和地址等；一般申請文件中可能涉及需要披露申請方（applicant）、經(jīng)申請方授權(quán)的其他接受許可證主體（ Other party authorized to receive license）、購貨方（Purchaser）、中間收貨人（Intermediate consignee）、最終收貨人（Ultimate consignee）、最終用戶（ End-user）。

向BIS申請出口物項許可主要通過SNAP-R系統(tǒng)發(fā)送申請文件和相關(guān)附隨資料，附隨資料根據(jù)申請出口許可物項的敏感程度有所區(qū)分，其中對華出口物項中涉及的一份非常重要的文件即由中國商務(wù)部簽發(fā)的最終用戶申明，該申明中需要詳述對應(yīng)的美國申請出口許可方的名字、相關(guān)物項交易合同號、物項進(jìn)口方和出口方的名稱、物項最終用戶和最終用途、物項名稱描述、數(shù)量、美元金額、進(jìn)口方簽字和署名等要素。通過獲取該份由中國商務(wù)部簽發(fā)的最終用戶申明，等于是以中國國家信譽(yù)背書相關(guān)進(jìn)口物項不會用于其他目的和用途。

向BIS申請出口許可證可能存在獲得批準(zhǔn)、拒絕、退回申請等結(jié)果。一般出口許可申請在BIS的處理時效為90天，自申請人通過SNAP-R系統(tǒng)獲得BIS受理注冊號之日起計算。如果BIS受理許可申請后無法從申請人處取得為批準(zhǔn)出口許可而必要的信息，則BIS會退回出口許可申請并通知申請人需要補(bǔ)充提交哪些信息。如申請人決定重新提交申請的，則受理時效重新計算。

如BIS傾向決定拒絕出口許可的，BIS會以書面形式告知申請人相關(guān)初步?jīng)Q定，并羅列拒絕出口許可的理由和相關(guān)法律依據(jù)；對申請許可的修正建議以便申請人再次申請；BIS的授權(quán)聯(lián)系代表以便與申請人溝通相關(guān)許可問題；可采取的上訴途徑等內(nèi)容。申請人在收到該通知后的20日內(nèi)可以向BIS作出回應(yīng)，如BIS未通知申請人更改拒絕通知決定的，則視為BIS最終決定，據(jù)此申請人可以提出上訴。

如BIS決定授予出口許可的，申請人需要嚴(yán)格按照出口許可證上列舉的條款和范圍實施管制物項的出口、再出口活動。BIS保留撤銷已經(jīng)簽發(fā)的出口許可的權(quán)利，經(jīng)BIS通知撤銷已經(jīng)作出的出口許可的，相關(guān)出口許可證需立即返還BIS。如相關(guān)方拒接返還出口許可證的，BIS可以采取對相關(guān)方采取禁止令的進(jìn)一步制裁行動。 

由上述規(guī)定可知，EAR中的管制物項出口許可受制約頗多，此番美國政府針對出口中國諸如FPGA集成電路芯片產(chǎn)品刪除CIV出口許可例外，加強(qiáng)管控的舉措雖有維護(hù)美國國家安全的因素考量，但也引發(fā)了美國眾多芯片廠家的反對浪潮。如FPGA的巨頭賽靈思（XiLinx）即使在華為被列入實體清單后也一直尋求獲得BIS的許可繼續(xù)向華為供貨，更多美國芯片企業(yè)擔(dān)心中國會轉(zhuǎn)而向韓國等國家進(jìn)口美國芯片替代產(chǎn)品，從而導(dǎo)致美國芯片行業(yè)的領(lǐng)先優(yōu)勢被其他國家趕超。由美國芯片行業(yè)協(xié)會、美國對外貿(mào)易委員會和國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會（SEMI）等9個集團(tuán)也曾聯(lián)名向美國商務(wù)部部長羅斯（Wilbur Ross）寫信，要求美國商務(wù)部在出臺進(jìn)一步相關(guān)規(guī)定前聽取各方意見，以免產(chǎn)生違背初衷的結(jié)果。信中指出：“任何出口規(guī)則的改變都可能對整個芯片行業(yè)、全球供應(yīng)鏈以及更廣泛的科技行業(yè)產(chǎn)生重大的影響。尤其是在公共危機(jī)中，芯片推動了先進(jìn)醫(yī)療設(shè)備的運(yùn)行，對醫(yī)生和公眾起到重要作用?！比欢プ咏K于落地，也表明自新冠疫情爆發(fā)后引發(fā)的“經(jīng)濟(jì)脫鉤”等貿(mào)易孤立主義情緒蔓延并將使中美未來在包括5G、人工智能、量子計算等新興科技領(lǐng)域的競爭愈發(fā)白熱化。中國企業(yè)在海外布局中需要愈發(fā)重視美國出口管制EAR對企業(yè)合規(guī)經(jīng)營帶來的重大挑戰(zhàn)。