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中美BIT談判負(fù)面清單格式文本及中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單透明度研究

2017年第10期    作者:羅潔    閱讀 13,049 次

一、國(guó)際投資規(guī)則中透明度原則

透明度原則最早完善于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，既是一項(xiàng)國(guó)際通行規(guī)則，也是WTO的重要基石之一。時(shí)至今日，由于沒(méi)有一部適用于全球范圍的多邊投資協(xié)定，因此也沒(méi)有各國(guó)公認(rèn)的國(guó)際投資領(lǐng)域的透明度原則。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，透明度原則在國(guó)際投資協(xié)定中的制度內(nèi)涵已經(jīng)大大擴(kuò)充，投資協(xié)定中的實(shí)施對(duì)象已經(jīng)從東道國(guó)政府?dāng)U展到投資母國(guó)政府，并開(kāi)始有一些投資協(xié)定增加了對(duì)投資者披露義務(wù)的透明度要求。從實(shí)踐中，大致可以歸納出有關(guān)透明度原則的以下一些內(nèi)在要素：

（一）公開(kāi)義務(wù)

首先，除了已生效的法律、法規(guī)和政策措施應(yīng)公開(kāi)披露外，還將行政程序和行政裁決也納入到披露義務(wù)范圍之列；其次，許多國(guó)際投資協(xié)定對(duì)正在草擬的草案也提出公開(kāi)要求，如美國(guó)《2012范本》規(guī)定了不少于60天的公布擬議中法規(guī)的期限，以給公眾留足評(píng)論時(shí)間，還要求公布該法案的立法意圖和目的解釋。此外，還有國(guó)際投資協(xié)定對(duì)于那些并非直接調(diào)整外國(guó)投資的法律法規(guī)，但是可能會(huì)影響外國(guó)投資商的規(guī)定也規(guī)定了公開(kāi)的義務(wù)。

（二）公眾參與

這是當(dāng)前國(guó)際投資協(xié)定的新亮點(diǎn)，在美式范本中體現(xiàn)最為明顯。美國(guó)《2004范本》中就規(guī)定“在可能的情形下締約國(guó)應(yīng)當(dāng)提前公開(kāi)法律法規(guī)、行政程序、普遍適用的行政裁決，并給利害關(guān)系人和締約方合理的機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)論”。美國(guó)《2012范本》強(qiáng)化了公眾參與的力度，是迄今為止對(duì)公眾參與開(kāi)口最大的一個(gè)投資協(xié)定。第11.3條和第11.8條分別規(guī)定了公眾在法律制定和標(biāo)準(zhǔn)制定中的參與情形。對(duì)公眾參與期限、方式、內(nèi)容及政府對(duì)應(yīng)義務(wù)都設(shè)定了更具可操作性的規(guī)定。

（三）程序保障

主要是為了使公開(kāi)義務(wù)和公眾參與落到實(shí)處，包括建立相關(guān)行政和司法保障機(jī)制，要求締約國(guó)履行程序啟動(dòng)通知義務(wù)，確保相對(duì)人(外國(guó)投資者)充分行使辯護(hù)權(quán)，并符合該國(guó)國(guó)內(nèi)法，并要求建立復(fù)審制度等。

（四）有限例外

透明度原則的義務(wù)受制于機(jī)密信息保護(hù)條款，如果公開(kāi)違背必要安全利益，或阻礙法律運(yùn)行，或影響公共利益，或損害合法的商業(yè)利益，則可以不予公開(kāi)。故這種例外是受到較為嚴(yán)格的限定的，是有限的。

當(dāng)然，透明度的內(nèi)在要素還包括適用主體的平衡等，如投資母國(guó)和投資者也有相應(yīng)的披露義務(wù)等。所以說(shuō)，當(dāng)前國(guó)際投資規(guī)則中的透明度原則已滲透到投資生命周期的所有方面和所有環(huán)節(jié)，這必將對(duì)政府行政提出更高要求。

二、美國(guó)BIT負(fù)面清單的格式文本及其透明度

美國(guó)目前生效的BIT超過(guò)40個(gè)，美國(guó)通常堅(jiān)持其高度的投資自由化取向，給予外資全面的國(guó)民待遇，但同時(shí)也對(duì)其保留的行業(yè)或事項(xiàng)制定清單。晚近以來(lái)，美國(guó)BIT中的負(fù)面清單列舉方式有了新的變化，其具體通過(guò)附件呈現(xiàn)，列舉的是與條約義務(wù)不符的措施，因此法律上又稱不符措施附件。所謂不符措施也就是通常所說(shuō)的例外規(guī)定。

下面以美國(guó)-盧旺達(dá)BIT中美國(guó)的負(fù)面清單條目為例來(lái)具體說(shuō)明。在兩個(gè)附件中，附件一列舉的是現(xiàn)行的不符措施，包括涉及的行業(yè)、法律法規(guī)依據(jù)的條款、采取措施的政府層級(jí)、對(duì)措施的具體描述等內(nèi)容，并承諾不得加嚴(yán)限制，不得出現(xiàn)倒退。附件二列舉的是保留權(quán)利將來(lái)采取不符措施的行業(yè)和領(lǐng)域，每一條目列明相關(guān)部門(mén)、所涉義務(wù)、描述，為未來(lái)出臺(tái)不符措施提供靈活性的活動(dòng)或領(lǐng)域，既可能涵蓋或不涵蓋一些現(xiàn)行措施。

美國(guó)減讓表附件一

部門(mén)：原子能

所涉義務(wù)：國(guó)民待遇（第3條）

政府層級(jí)：中央

措施：《原子能法案（1954）》，42 U.S.C. §§ 2011 et seg.

描述：在美國(guó)，任何人出于商業(yè)或工業(yè)目的轉(zhuǎn)讓或接收（州際商業(yè)中）、制造、生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓、使用、進(jìn)口或出口任何核能“利用或生產(chǎn)設(shè)施”，需要獲得美國(guó)核能監(jiān)管委員會(huì)簽發(fā)的許可證。該許可證不得簽發(fā)給任何已知或認(rèn)為由一個(gè)外國(guó)人、一家外國(guó)公司或一個(gè)外國(guó)政府所有、控制或支配的任何實(shí)體（42 U.S.C. § 2133（d））。“核能利用和生產(chǎn)設(shè)施”、醫(yī)藥治療領(lǐng)域的利用、或研發(fā)行為也需要美國(guó)核能監(jiān)管委員會(huì)簽發(fā)許可證。該許可證不得簽發(fā)給任何已知或認(rèn)為由一個(gè)外國(guó)人、一家外國(guó)公司或一個(gè)外國(guó)政府所有、控制或支配的任何實(shí)體（42 U.S.C. § 2134（d））。

美國(guó)減讓表附件二

部門(mén)：通訊

所涉義務(wù)：最惠國(guó)待遇（第4條）

描述：在美國(guó)保留采取或維持任何給予其他國(guó)家人員不同待遇的措施的權(quán)利，這種不同待遇的給予是基于互惠措施的適用或通過(guò)如下國(guó)際協(xié)定，即與直達(dá)用戶家庭衛(wèi)星（DTH）和直播衛(wèi)星（DBS）電視服務(wù)和數(shù)字服務(wù)的單向衛(wèi)星傳輸有關(guān)的共享無(wú)線電頻譜、保障市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇的國(guó)際協(xié)定。……

    上述美國(guó)BIT負(fù)面清單規(guī)定方式與內(nèi)容體現(xiàn)了較高標(biāo)準(zhǔn)的透明度原則。首先，其對(duì)不可加嚴(yán)的措施（附件一）和可加嚴(yán)的保留部門(mén)（附加二）做了嚴(yán)格的區(qū)分；其次，從例外的部門(mén)來(lái)看，無(wú)論其措施是可以加嚴(yán)還是不可以加嚴(yán)的，范圍是限定的，邏輯是周延的；再次，就條目來(lái)說(shuō)，所涉義務(wù)和具體措施是清楚、可知曉的。該負(fù)面清單不僅是國(guó)際投資通行規(guī)則透明度的一種體現(xiàn)，也體現(xiàn)了透明度的內(nèi)在要求。

三、試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單在透明度方面的主要差距

2013年7月，在中美兩國(guó)元首的共同推動(dòng)下，雙方宣布以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單模式”為基礎(chǔ)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性談判階段。經(jīng)不懈努力，雙方于2015年初基本完成了BIT協(xié)定文本核心問(wèn)題和主要條款的談判。2015年6月正式開(kāi)啟負(fù)面清單的談判工作。雖然至目前，雙方已三次交換負(fù)面清單改進(jìn)出價(jià)，但是中美BIT的負(fù)面清單文本尚存在諸多不確定性。筆者以《美國(guó)2012投資協(xié)定范本》為參照系，對(duì)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單在透明度方面的具體問(wèn)題梳理如下：

（一）清單本身的透明度還有待提高

適用于投資管理的負(fù)面清單，通常應(yīng)包括適用的部門(mén)（行業(yè)）、涉及的核心義務(wù)、出臺(tái)所涉措施的政府層級(jí)、具體措施及其描述等五項(xiàng)基本要素。但從試驗(yàn)區(qū)編制的負(fù)面清單來(lái)看，其本身就存在透明度偏低的問(wèn)題。

1.清單表述不夠充分。很多列入負(fù)面清單的領(lǐng)域或行業(yè)并無(wú)具體的限制措施相對(duì)應(yīng)。在2013版負(fù)面清單中，沒(méi)有具體限制措施的管理措施有55條，2014版仍有25條管理措施沒(méi)有具體限制措施進(jìn)行對(duì)應(yīng)。2015版進(jìn)一步清理調(diào)整，目前的2017版負(fù)面清單依然有12條特別管理措施沒(méi)有具體的限制措施或者需要批準(zhǔn)、許可的具體標(biāo)準(zhǔn)予以對(duì)應(yīng)。比如，清單2017版中第11項(xiàng)“石墨的勘查、開(kāi)采”、第15項(xiàng)“衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)”以及第16項(xiàng)、第58項(xiàng)、第75項(xiàng)、第78項(xiàng)等，均對(duì)外資采取了特別限制措施或要求經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或者許可，但清單中并未說(shuō)明具體的限制措施以及批準(zhǔn)或許可的具體標(biāo)準(zhǔn)。

2.清單對(duì)應(yīng)的核心義務(wù)過(guò)于單一。國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)面清單不僅包括了針對(duì)國(guó)民待遇的不符措施，而且還涵蓋了最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、高層管理人員和董事會(huì)限制等多個(gè)方面，涉及的投資領(lǐng)域既包括直接投資、也包括間接投資；涉及投資的活動(dòng)階段也包括了設(shè)立、取得、擴(kuò)大以及經(jīng)營(yíng)、管理、維持、使用、享有、出售及其他處分等投資的全生命周期。然而，試驗(yàn)區(qū)推出的負(fù)面清單所列的不符措施僅限于直接投資，也僅在外商投資的準(zhǔn)入階段給予國(guó)民待遇。表面上看，實(shí)驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的這一缺陷不過(guò)是降低了外商投資的待遇，但實(shí)際上卻大大降低了試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單管理模式的透明度。因?yàn)橥馍掏顿Y并不能完全通過(guò)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單來(lái)獲取其哪些業(yè)務(wù)會(huì)受到限制以及受到何種限制的信息，特別是有關(guān)業(yè)績(jī)要求、最惠國(guó)待遇及高層管理人員和董事方面的限制性信息，更無(wú)法獲知在投資準(zhǔn)入后包括經(jīng)營(yíng)、管理、維持、使用、享有、出售及其他處分等活動(dòng)階段的限制性信息。

3.清單對(duì)國(guó)民待遇并未給予明確界定?？紤]到我國(guó)的特殊國(guó)情，國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮著巨大的影響，占據(jù)重要的甚至獨(dú)占性的地位，法律上沒(méi)有明確的界定，事實(shí)上國(guó)有企業(yè)在國(guó)內(nèi)享有較民營(yíng)企業(yè)等更為優(yōu)惠的投資待遇。故外國(guó)投資在中國(guó)能享受的國(guó)民待遇的參照對(duì)象或比較標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法統(tǒng)一。中美BIT的美方談判代表曾明確表示：“我們要求享受的是最好的國(guó)民待遇。”在試驗(yàn)區(qū)編制的負(fù)面清單或其相關(guān)文件中似乎采取了回避的態(tài)度，并未對(duì)外商投資在準(zhǔn)入階段享受的國(guó)民待遇予以解釋，也未對(duì)外商投資應(yīng)該享受的是民營(yíng)企業(yè)的國(guó)民待遇還是國(guó)有企業(yè)的國(guó)民待遇做出明晰的表述，事實(shí)上也導(dǎo)致一些負(fù)面清單以外的投資無(wú)法獲得明確的政策指引。

（二）清單背后的規(guī)則體系缺乏透明

投資領(lǐng)域負(fù)面清單管理模式的核心要義在于，對(duì)所有投資采用統(tǒng)一、透明的管理體制、方式和相應(yīng)措施，但對(duì)不適用這種統(tǒng)一、透明的管理方式的特別領(lǐng)域及其特別措施，采用附件的方式予以詳細(xì)列明。故負(fù)面清單只是整個(gè)管理體制的一份附件，重點(diǎn)在于清單所依托的這種統(tǒng)一透明的管理體制、方式和相應(yīng)措施，但試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單管理模式當(dāng)前還沒(méi)有完全理順清單本身與相應(yīng)管理措施之間的聯(lián)系，或者說(shuō)清單背后的規(guī)則體系缺乏透明。

試驗(yàn)區(qū)2013年第一版負(fù)面清單主要基于我國(guó)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄進(jìn)項(xiàng)編制，2014年、2015年、2017年公布的負(fù)面清單也是在之前版本的基礎(chǔ)上進(jìn)行壓縮、整合和調(diào)整。外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄本身并不是我國(guó)管理外商投資的具體法律法規(guī)，所有的禁止投資領(lǐng)域、限制投資領(lǐng)域及其限制措施都有相應(yīng)的其他法律法規(guī)予以具體規(guī)定，而指導(dǎo)目錄并沒(méi)有清晰地列明禁止或限制目錄的法律依據(jù)，很多限制類投資領(lǐng)域也沒(méi)有說(shuō)明具體的限制性措施1?；蛟S指導(dǎo)目錄默認(rèn)為目錄外的產(chǎn)業(yè)及項(xiàng)目，都有公開(kāi)、統(tǒng)一、透明的管理規(guī)則體系可遵循。但事實(shí)上，當(dāng)前國(guó)內(nèi)與投資管理相關(guān)的法律法規(guī)主要以部門(mén)立法為主，特別是與市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇等相關(guān)的實(shí)體性限制性措施往往散落在不同主管部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章或指導(dǎo)意見(jiàn)等行政性文件之中，甚至同一行業(yè)涉及投資不同生命周期階段的限制性措施也分散在不同主管部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章或指導(dǎo)意見(jiàn)等行政性文件之中。換言之，外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄本身成為了一份透明度極其欠佳的政府文件。

四、提升試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單透明度的相關(guān)意見(jiàn)和建議

試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單，其篇幅的長(zhǎng)短主要體現(xiàn)了開(kāi)放水平、發(fā)展需求，以及對(duì)清單內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門(mén)利益的保護(hù)。從2013年的190項(xiàng)逐漸縮減到2017年的95項(xiàng)，反應(yīng)了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)逐步開(kāi)放和適應(yīng)的過(guò)程，更為重要的是其所代表的高標(biāo)準(zhǔn)的、透明化的外商投資管理模式。某種意義上，這是對(duì)此前逐案審批的管理制度的顛覆,是提高政府治理能力和促進(jìn)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化改革的積極探索。就試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單透明度而言，建議可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步完善和改進(jìn)：

1.在負(fù)面清單中列明與特別管理措施相對(duì)應(yīng)的具體法律法規(guī)，進(jìn)一步提高外國(guó)投資者對(duì)具體限制措施的可獲知性。

負(fù)面清單對(duì)特別管理措施的描述往往并不是新的法律創(chuàng)設(shè)，而是對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)中涉及外商投資的特別管理措施的匯總。對(duì)于禁止類的，相對(duì)比較容易，難點(diǎn)在于如何在負(fù)面清單中對(duì)限制性領(lǐng)域進(jìn)行明確地界定、對(duì)限制性措施進(jìn)行清晰地表述、對(duì)相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)性梳理。其原因在于：限制類的管理措施，具體的限制標(biāo)準(zhǔn)很難在已公布的法律法規(guī)中獲得，有的是由管理部門(mén)的內(nèi)部文件規(guī)范的，有的則是由管理部門(mén)自由裁量的?？陀^上導(dǎo)致限制類的投資領(lǐng)域等同于禁止類的投資領(lǐng)域，并為極少數(shù)境外投資者留下了尋租空間。建議試驗(yàn)區(qū)應(yīng)會(huì)商有關(guān)部門(mén)，進(jìn)一步在試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單中明確限制類的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，使之具備法律約束力，提高外商投資對(duì)相關(guān)限制性措施的可獲知性。

2.結(jié)合試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)的實(shí)際情況，進(jìn)一步提升負(fù)面清單以外外商投資所享受?chē)?guó)民待遇的可預(yù)期性。

一是對(duì)未來(lái)可能進(jìn)一步加嚴(yán)的清單以外的外商投資領(lǐng)域，試驗(yàn)區(qū)應(yīng)做出相應(yīng)承諾。國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。2017版負(fù)面清單與2013版相比，雖然總量減少了50%，但是個(gè)別領(lǐng)域比如金融、文化體育以及娛樂(lè)領(lǐng)域等，有增有減。所以說(shuō)，盡管政府部門(mén)可以因此在外商投資管理方面保留較大的靈活性，但也意味著外商投資將會(huì)面臨較大的不確定性，特別是那些事先并未列入而后來(lái)又因故進(jìn)入負(fù)面清單的特殊部門(mén)及其特別管理措施，已經(jīng)在事先進(jìn)入試驗(yàn)區(qū)的外商投資可能會(huì)因此遭受不必要的損失。建議試驗(yàn)區(qū)在對(duì)此類情況做出明確規(guī)定，例如明確規(guī)定負(fù)面清單修訂時(shí)新增加的特別管理措施不溯及既往、或者給予已經(jīng)進(jìn)入試驗(yàn)區(qū)的外商投資適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)延展期、或者對(duì)外商投資的投資預(yù)期給予相應(yīng)補(bǔ)償，從而消除投資者對(duì)負(fù)面清單變更所帶來(lái)的不確定性的顧慮。

二是對(duì)未來(lái)發(fā)展可能出現(xiàn)的新的行業(yè)領(lǐng)域，試驗(yàn)區(qū)保留將其納入負(fù)面清單的權(quán)利。

三是對(duì)清單以外、但需要行業(yè)許可的外商投資，盡可能明確國(guó)民待遇的具體標(biāo)準(zhǔn)；如果無(wú)法明確，也應(yīng)爭(zhēng)取做到相同情形下一視同仁，或者基于國(guó)家安全審查和特別例外做出說(shuō)明，避免對(duì)外商投資造成實(shí)質(zhì)性的差別待遇。這里面有一個(gè)認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，亦即準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的負(fù)面清單僅對(duì)外商投資的準(zhǔn)入階段實(shí)行國(guó)民待遇，實(shí)則不然2，外國(guó)投資者及其投資進(jìn)入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)后的經(jīng)營(yíng)、運(yùn)維、處置等相關(guān)階段的國(guó)民待遇問(wèn)題，也應(yīng)該盡快研究，明確外商投資企業(yè)準(zhǔn)入后各個(gè)階段均可享受?chē)?guó)民待遇，并將例外的行業(yè)及對(duì)應(yīng)的投資階段和特別管理措施列入試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單，以提高清單的透明度并為外商投資企業(yè)提供明確而穩(wěn)定的預(yù)期。

    3.對(duì)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的修訂和實(shí)施，進(jìn)一步強(qiáng)化公眾的參與和咨詢，并完善對(duì)相關(guān)政策的合規(guī)性審查機(jī)制。

一是對(duì)負(fù)面清單的修訂以及相關(guān)政策的出臺(tái)，應(yīng)盡可能在公布前向公眾說(shuō)明政策制訂或調(diào)整的目的和理由，并在草案階段保證利益相關(guān)方能有合理的評(píng)論期，就有關(guān)事實(shí)和主張進(jìn)行陳述。

二是出臺(tái)的涉及外商投資的相關(guān)法律法規(guī)及政府規(guī)章性文件，應(yīng)盡量避免公布之日即生效的這種情況，而應(yīng)當(dāng)在公布之后給予企業(yè)相應(yīng)的過(guò)渡期、適應(yīng)期和調(diào)整期，這樣更有利于改善外商投資企業(yè)的營(yíng)商環(huán)境，降低其投資經(jīng)營(yíng)的政策變化風(fēng)險(xiǎn)，提高外國(guó)投資者對(duì)投資政策環(huán)境的可預(yù)見(jiàn)性。

三是提高試驗(yàn)區(qū)在司法及準(zhǔn)司法程序面的透明度，適時(shí)建立對(duì)與投資相關(guān)的法律、法規(guī)、程序和普遍適用的行政裁決及裁判性決定進(jìn)行及時(shí)公布的制度，包括及時(shí)公布仲裁中通知、陳述、命令、決定等各種材料。同時(shí)，可以考慮建立或維持司法或行政程序，保證各方享有合理機(jī)會(huì)陳述觀點(diǎn)或進(jìn)行辯護(hù)，在上訴或復(fù)審的前提下保證判決的約束力，并由作出行政行為的政府部門(mén)或機(jī)構(gòu)執(zhí)行。

四是建立和完善與試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單相關(guān)政策的審議機(jī)制，進(jìn)一步完善對(duì)與實(shí)驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單相關(guān)的政策法規(guī)的合規(guī)性審議。盡管實(shí)驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單是我國(guó)自主開(kāi)放的戰(zhàn)略性選擇，實(shí)驗(yàn)區(qū)賦予外國(guó)投資者及其投資的相關(guān)待遇并受相應(yīng)國(guó)際義務(wù)的約束，但試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單本身是非常嚴(yán)肅的，在清單本身沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)修訂前，與試驗(yàn)區(qū)相關(guān)的外商投資政策及法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)與負(fù)面清單保持嚴(yán)格一致。建立和完善相關(guān)政策的審議機(jī)制，可以為實(shí)驗(yàn)區(qū)相關(guān)的外商投資政策及法律法規(guī)正式出臺(tái)前增加一道合規(guī)性的“安全閥”和實(shí)施中的“糾偏閥”。

 

羅潔 

北京市隆安律師事務(wù)所上海分所執(zhí)行合伙人、上海律協(xié)紀(jì)律懲誡委員會(huì)副主任、上海市僑商會(huì)理事。

業(yè)務(wù)方向：國(guó)際收購(gòu)與兼并、涉外爭(zhēng)議解決、公司法。

 

1.外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄的限制外商投資領(lǐng)域，在很大程度上是明確發(fā)改委及其他相關(guān)部委在外商準(zhǔn)入時(shí)的審批權(quán)限。

2.準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇一般包括設(shè)立、擴(kuò)大和取得三個(gè)階段。實(shí)際上，中美BIT談判涉及的是投資各個(gè)階段的國(guó)民待遇。主管中美BIT談判的商務(wù)部條法司李成鋼司長(zhǎng)曾表示：之所以強(qiáng)化準(zhǔn)入前，是因?yàn)槲覈?guó)以往簽訂的雙邊投資協(xié)定只對(duì)準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇做出承諾。換言之，難點(diǎn)在于準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇，但并不是不給予準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇。