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聚焦企業(yè)合規(guī),“企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的貫標(biāo)和達(dá)標(biāo)認(rèn)證”專題講座圓滿落幕

    日期:2022-08-23    

近年來(lái),企業(yè)合規(guī)建設(shè),特別是中央企業(yè)、國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)成為關(guān)注焦點(diǎn),強(qiáng)化合規(guī)管理、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)成為全球企業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)。2021年4月13日,ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》發(fā)布,企業(yè)應(yīng)該以何為抓手,如何構(gòu)建符合標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理體系以及進(jìn)行貫標(biāo)和達(dá)標(biāo)認(rèn)證成為重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。上海律協(xié)早在2019年便成立了法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì),關(guān)注法律合規(guī)業(yè)務(wù)發(fā)展,緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)和業(yè)務(wù)難點(diǎn),帶領(lǐng)更多的上海律師跟進(jìn)研究法律合規(guī)問(wèn)題。

為進(jìn)一步提升上海律師企業(yè)法律合規(guī)業(yè)務(wù)水平,8月4日、5日,上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)成功舉辦“企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的貫標(biāo)和達(dá)標(biāo)認(rèn)證“專題線上講座,聚焦企業(yè)合規(guī)體系建設(shè),共有400余名律師、法務(wù)參加。

本次講座由上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任楊偉東主持,邀請(qǐng)到了業(yè)內(nèi)知名專家以及權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行分享,分別是上海律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員、ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織 TC309 組織治理技術(shù)委員會(huì)中國(guó)注冊(cè)專家陳立彤,北京中標(biāo)信達(dá)認(rèn)證服務(wù)有限公司總經(jīng)理、中國(guó)企業(yè)文化促進(jìn)會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)安杰,BSI中國(guó)區(qū)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展和應(yīng)用方案副總裁、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)理事張樂(lè)和SGS技術(shù)委員會(huì)副主任、中國(guó)政法大學(xué)合規(guī)治理研究中心評(píng)價(jià)與認(rèn)證研究組副組長(zhǎng)唐讓。

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講座上,陳立彤律師以“合規(guī)管理,從體系到認(rèn)證“為主題,闡述了合規(guī)的四個(gè)維度:合規(guī)是對(duì)法律法規(guī)政策的遵守、是合規(guī)管理、是合規(guī)管理體系亦是合規(guī)文化;提出了合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,是金色盾牌,不成體系的合規(guī)不堪一擊,國(guó)資委在推動(dòng)合規(guī)貫標(biāo)業(yè)務(wù)的開(kāi)展,合規(guī)管理從體系到認(rèn)證是律師應(yīng)該抓住的藍(lán)海和風(fēng)口業(yè)務(wù);闡明了風(fēng)控、內(nèi)控與合規(guī)的辯證關(guān)系、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與評(píng)價(jià),強(qiáng)調(diào)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要方法就是錨定合規(guī)義務(wù);最后介紹了合規(guī)數(shù)字化、新一代智慧風(fēng)控管理系統(tǒng)、合同全生命周期管理以及企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)。

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安杰以“ISO 37301合規(guī)管理體系下的合規(guī)不起訴”為主題,闡述了ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)的意義、發(fā)展情況,指出該標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)際上通用的合規(guī)語(yǔ)言,能夠傳遞商業(yè)信任、降低企業(yè)合規(guī)成本并提高合規(guī)底線;同時(shí)介紹了標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的準(zhǔn)備工作和主要流程,強(qiáng)調(diào)認(rèn)證人員根據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)范不得提供虛假認(rèn)證記錄和報(bào)告或者編造文件,認(rèn)證的文件清單由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供并根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行審核,主要流程為:企業(yè)內(nèi)部策劃體系、實(shí)施、運(yùn)行→體系運(yùn)行滿三個(gè)月→預(yù)審核(可選)→一階段審核→二階段審核→整改(如有)→獲得證書(shū)→每年監(jiān)督審核→三年重新審核;分析了依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的合規(guī)管理體系有何特點(diǎn)及該標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)前司法實(shí)踐的關(guān)系,并解說(shuō)了合規(guī)不起訴的實(shí)戰(zhàn)案例。

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張樂(lè)以“組織治理框架下的大合規(guī)體系整合機(jī)遇與挑戰(zhàn)“為主題,澄清了合規(guī)概念:合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為符合組織的全部合規(guī)義務(wù),包括必須遵守的要求,以及組織自身選擇遵守的要求;列舉了國(guó)企與民企合規(guī)問(wèn)題案例,如中鐵十四局因提供虛假材料被取消中標(biāo)資格沒(méi)收1000萬(wàn)保證金、阿里巴巴被罰182.28億,強(qiáng)調(diào)企業(yè)不合規(guī)影響企業(yè)IPO以及存在各種風(fēng)險(xiǎn);分享了合規(guī)案例及實(shí)施意義;介紹了ISO37301合規(guī)管理體系的要求與應(yīng)用指南以及通過(guò)BSI注冊(cè)ISO37301:2021合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的五個(gè)步驟。

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唐讓指出只有對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有影響的相關(guān)方的要求需求,才需要按重要性、緊迫性分類去分期分批識(shí)別,歸納并擬定為合規(guī)義務(wù)清單,合規(guī)義務(wù)是合規(guī)體系的中心原點(diǎn),所有合規(guī)事務(wù)都是圍繞履行合規(guī)義務(wù)去建立、運(yùn)作的;同時(shí)介紹了合規(guī)體系認(rèn)證評(píng)審的十一個(gè)必做項(xiàng)、認(rèn)證評(píng)審過(guò)程、認(rèn)證服務(wù)、合規(guī)項(xiàng)目各階段培訓(xùn)賦能課程,并強(qiáng)調(diào)合規(guī)從來(lái)都是結(jié)論導(dǎo)向的。

繼ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織2021年4月13日頒布ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》以來(lái),該標(biāo)準(zhǔn)為眾多央企、國(guó)企、民企乃至外企的合規(guī)提供了一個(gè)客觀、權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)企業(yè)對(duì)標(biāo)該標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)合規(guī)管理體系并貫標(biāo)已經(jīng)成為一個(gè)趨勢(shì)。2021年11月1日,國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》指出,中央企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)的近期目標(biāo)是,到2025年基本建立全面覆蓋、有效運(yùn)行的合規(guī)管理體系。今年4月20日,廣東省國(guó)資委出臺(tái)了《省屬企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動(dòng)方案》,在全國(guó)率先明確提出“力爭(zhēng)通過(guò)三年努力,全部省屬企業(yè)通過(guò)ISO37301貫標(biāo)認(rèn)證”,吹響了我國(guó)企業(yè)大規(guī)模開(kāi)展合規(guī)體系貫標(biāo)認(rèn)證工作的嘹亮號(hào)角。

法律合規(guī)是企業(yè)適應(yīng)當(dāng)下高水平開(kāi)放新格局的必然選擇,是中國(guó)企業(yè)走出去的一道門(mén)檻,是現(xiàn)代法治社會(huì)的通行證,也是企業(yè)亟需激活的一種生產(chǎn)力。強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略、推進(jìn)法治企業(yè)建設(shè)的重要舉措。本次講座響應(yīng)國(guó)家號(hào)召,深化了企業(yè)及各界人士對(duì)企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)、價(jià)值及其貫標(biāo)和達(dá)標(biāo)認(rèn)證的認(rèn)識(shí),有助于企業(yè)構(gòu)建完備的合規(guī)管理體系,提升防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)與應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的能力,契合國(guó)際規(guī)則和慣例,走向國(guó)際市場(chǎng)。



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