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中國證券業(yè)元老涉嫌操縱股價案有定論 闞治東收到不起訴決定書

    日期:2007-05-02     作者:鄭裕利    閱讀:2,970次
    國內(nèi)證券業(yè)廣泛關(guān)注的原南方證券總裁闞治東涉嫌操縱股價案已有定論。據(jù)闞治東的辯護人、上海申達 律師事務(wù)所 律師陶武平透露,繼深圳市羅湖區(qū)法院準予公訴方撤訴后,前天羅湖區(qū)檢察院向?qū)3谈吧钲诘年R治東送達了不起訴決定書。
    闞治東是中國證券業(yè)的元老級人物之一,1990年出任上海申銀萬國證券公司總裁,直至1997年離開。1999年闞復(fù)出,任深圳市創(chuàng)新科技投資有限公司副董事長兼總經(jīng)理,取得不凡業(yè)績。2002年6月底,闞治東接受委派去南方證券“救火”,被任命為南方證券總裁。2003年12月8日,他從南方證券辭職。
    去年3月,闞治東被深圳警方逮捕,同年12月被深圳市羅湖區(qū)檢察院起訴。今年2月2日,羅湖區(qū)法院開庭審理此案,與闞治東一同被列為被告的還有南方證券原董事長兼總裁劉波,劉波為第一被告。公訴人指控稱,闞治東上任后為使公司重倉持有的哈飛股份價格不致大幅度下降,又繼續(xù)組織、領(lǐng)導公司成員加大哈飛股份的投資,以牟取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁投資風險,致使南方證券公司持有哈飛股份的數(shù)量持續(xù)上升。闞治東作為犯罪單位南方證券公司直接負責的主管人員,應(yīng)當以操縱證券交易價格罪被追究刑事責任。
    陶武平 律師為闞治東作了無罪辯護,他指出,起訴書令南方證券總裁闞治東為另外兩個犯罪單位(指華德公司和天發(fā)公司)操縱股價的行為承擔責任是錯誤的。因為孫田志(南方證券公司副總裁,已另案判決2年有期徒刑,緩期2年執(zhí)行)欺上瞞下,令闞治東長時間不了解南方證券自營及委托理財業(yè)務(wù)中的哈飛股份的真實持倉量,故闞冶東只能承擔工作過失的行政責任。而且,闞治東在任期間,也從未簽署過資金調(diào)撥單去“加大哈飛股份的投資”。
    中國證監(jiān)會于2006年11月下達的對南方證券公司原高管的行政處罰決定書也成為 律師辯護的依據(jù)。該處罰決定書對郭元先(闞的前任)、許均華(原副總裁)處以“證券市場永久性禁入”,而對闞治東則僅處以“取消證券公司高管資格”。顯然,中國證監(jiān)會認為郭元先和許均華二人的過錯程度要高于闞治東。陶武平據(jù)此提出,既然公訴機關(guān)決定不起訴郭元先和許均華,就更不應(yīng)該起訴闞治東。
    庭審結(jié)束后,羅湖區(qū)檢察院以事實、證據(jù)有變化為由要求撤回起訴,法院于4月初裁定準許撤訴。    




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