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證監(jiān)會擬推期貨公司營業(yè)部管理新規(guī)

來源：期貨日報     日期：2011-06-29         閱讀：2,457次

證監(jiān)會擬推期貨公司營業(yè)部管理新規(guī)

中國證監(jiān)會日前向期貨公司下發(fā)了《期貨營業(yè)部監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，對期貨公司營業(yè)部的負責人任命和變更、內(nèi)控制度、合規(guī)管理和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求，其中明確提出“期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人輪崗制度；投資者必須在營業(yè)部辦公場所現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同”。據(jù)期貨日報記者了解，多數(shù)期貨公司已將反饋意見提交給監(jiān)管部門，“現(xiàn)場開戶”和“營業(yè)部負責人輪崗”成為關(guān)注的焦點。

現(xiàn)場開戶 趨勢還是掣肘

在推出股指期貨時，曾明確參與股指期貨交易的投資者需要在營業(yè)部現(xiàn)場開戶，而對于商品期貨投資者開戶并沒有明確的規(guī)定。一直以來，對很多客戶，期貨公司采取派開戶專員上門服務(wù)的方式進行開戶。

“監(jiān)管部門遇到的許多投訴與糾紛，都是由不規(guī)范的非現(xiàn)場開戶引起的。這也是在規(guī)定中提出這一要求的原因?！币晃唤咏O(jiān)管部門人士告訴記者，目前在非現(xiàn)場開戶的情況下，有時會出現(xiàn)居間人代為開戶、開戶環(huán)節(jié)程序不規(guī)范、風(fēng)險揭示不足等問題，一些客戶在權(quán)益受到損害后，還會以這些理由要求期貨公司進行賠償。

該人士認為，從短期看，這一規(guī)定的確會對部分期貨公司帶來影響，但從長遠看，有利于整個行業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。

“監(jiān)管部門對商品期貨投資者也需要現(xiàn)場臨柜開戶的要求，可以說是行業(yè)發(fā)展的趨勢，也是一個必然的過程?！蹦橙滔灯谪浌緺I銷部門負責人朱先生對這一規(guī)定表示認同。

他告訴記者，在證券行業(yè)早已實現(xiàn)了營業(yè)部開戶，作為風(fēng)險大于證券市場的期貨市場，臨柜開戶只是時間的問題。他認為，期貨行業(yè)存在的非現(xiàn)場開戶在行業(yè)發(fā)展早期、營業(yè)部數(shù)量還不多的情況下有一定的合理性，但經(jīng)過近幾年的發(fā)展，期貨營業(yè)機構(gòu)逐步壯大，已經(jīng)到了進行規(guī)范的時候。

朱先生介紹，他所在公司的營業(yè)部數(shù)量加上證券公司的IB營業(yè)網(wǎng)點，基本可以滿足客戶的開戶要求?！巴瑫r，這一措施有利于投資者選擇實力更強的公司，從而推動期貨行業(yè)的兼并重組，鼓勵期貨公司做大做強?！?/p>

但一些公司則表達了不同的看法。一家擁有10多家營業(yè)部的期貨公司負責人李先生對此規(guī)定提出了質(zhì)疑。

“期貨行業(yè)與證券行業(yè)發(fā)展并不在一個階段，現(xiàn)在對期貨公司提出臨柜開戶的要求，將降低期貨服務(wù)實體經(jīng)濟的效果?！崩钕壬治?，目前期貨公司的營業(yè)部主要集中在一線城市和部分經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，而許多實體企業(yè)往往在二三線城市甚至縣鄉(xiāng)，“強制性要求企業(yè)負責人到期貨公司營業(yè)部開戶，將大大增加企業(yè)的時間和金錢成本?！?/p>

他同時表示，投資者臨柜開戶制度可能會使一些營業(yè)網(wǎng)點比較多、有券商背景的期貨公司的競爭優(yōu)勢更加突出，而在期貨營業(yè)部設(shè)置受到諸多限制的情況下，這實際上將導(dǎo)致政策層面上的不公平競爭。

浙江某期貨公司負責人提出，對非現(xiàn)場開戶的要求，可以按照期貨公司不同的分類評級差別對待。他認為，評級較高的公司，在內(nèi)控制度和規(guī)范度上都已經(jīng)獲得了監(jiān)管部門的認可，對于這類公司可以給予更多信任，在加強監(jiān)管的前提下，保留其非現(xiàn)場開戶的業(yè)務(wù)功能。

定期輪崗 應(yīng)考慮行業(yè)布局

對于《規(guī)定》中提出的對營業(yè)部負責人定期輪崗，多數(shù)期貨公司認為，根據(jù)期貨公司的現(xiàn)狀，這一規(guī)定并不可取。

目前銀行與證券公司等金融機構(gòu)已經(jīng)確定了營業(yè)部負責人定期輪崗制度。但是，與銀行和證券營業(yè)部負責人擁有較大的資金劃撥權(quán)和審批權(quán)，容易形成權(quán)力尋租或內(nèi)外勾結(jié)損害公司利益的情況不同，期貨公司營業(yè)部負責人在資金方面的權(quán)力很小，他們的主要責任是業(yè)務(wù)開發(fā)。

“優(yōu)秀的營業(yè)部負責人是該網(wǎng)點生存的基礎(chǔ)，如果進行更換，對公司的損失無法估量?！币患移谪浌矩撠熑苏J為，期貨公司對營業(yè)部的管理更多是通過財務(wù)約束，為了防范內(nèi)部人合作損害公司或客戶利益，可以定期對財務(wù)人員進行調(diào)換，也能夠達到同樣的效果。

據(jù)一家券商系期貨公司負責人介紹，實際上，證券行業(yè)的營業(yè)部負責人輪崗制度并未堅持下去?！艾F(xiàn)在券商通過要求營業(yè)部負責人定期休假，并在該段時間對其進行審計的方式，規(guī)避營業(yè)部負責人的內(nèi)部人控制風(fēng)險。”該負責人建議，監(jiān)管部門可以考慮在期貨行業(yè)的監(jiān)管中借鑒這種方式，以規(guī)避對期貨公司業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。

也有期貨公司從當前期貨營業(yè)部布局方面考慮提出了意見。“與銀行或證券公司在一個城市設(shè)有多家營業(yè)部的情況不同，多數(shù)期貨公司在一個城市只設(shè)立一家營業(yè)部。營業(yè)部負責人的屬地特征非常明顯，如果實行輪崗制度，我們把兩個城市的營業(yè)部負責人進行交換，業(yè)務(wù)就無法開展。”這家期貨公司認為，出臺這一規(guī)定之前，首先得考慮到期貨行業(yè)與其他金融行業(yè)的差距和不同。