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最高法法官：量刑規(guī)范化改革逐步走向成熟

來(lái)源：人民法院報(bào)     日期：2011-09-02         閱讀：2,315次

最高法法官：量刑規(guī)范化改革逐步走向成熟

    全國(guó)法院量刑規(guī)范化改革試行工作已進(jìn)行近一年，該項(xiàng)改革中央政法委高度重視，全社會(huì)高度關(guān)注。本報(bào)開(kāi)設(shè)了“聚焦量刑規(guī)范化”專欄，對(duì)量刑規(guī)范化改革進(jìn)行了連續(xù)報(bào)道。今天刊發(fā)的專訪是這組報(bào)道的最后一篇。今后，本報(bào)將以其他形式繼續(xù)關(guān)注量刑規(guī)范化改革進(jìn)展情況。  

日前，由中央政法委組織的量刑規(guī)范化改革試行工作督查組分赴各地對(duì)該項(xiàng)工作的開(kāi)展進(jìn)行督查。目前該項(xiàng)改革工作進(jìn)展如何？遇到了哪些問(wèn)題？怎樣將該項(xiàng)改革工作不斷推向深入？帶著這些問(wèn)題，9月1日，本報(bào)記者專訪了最高人民法院刑三庭庭長(zhǎng)戴長(zhǎng)林。

記者：請(qǐng)您先談一下量刑規(guī)范化改革試行工作的背景和過(guò)程。

戴長(zhǎng)林：長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)各級(jí)人民法院嚴(yán)格依法辦案，認(rèn)真貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)犯罪分子所判處的刑罰是公正的，辦案質(zhì)量和辦案效果是好的。但由于刑法規(guī)定的法定刑幅度過(guò)于寬泛，對(duì)一些具體量刑情節(jié)規(guī)定得比較原則，司法實(shí)踐中沒(méi)有統(tǒng)一遵循的量刑方法和量刑步驟，法官往往憑經(jīng)驗(yàn)“估堆”量刑；刑訴法對(duì)量刑程序沒(méi)有具體規(guī)定，法庭審理中缺乏相對(duì)獨(dú)立的量刑程序，有的量刑事實(shí)在法庭上沒(méi)有得到有效的調(diào)查和辯論；加上法官認(rèn)識(shí)水平參差不齊，裁量權(quán)沒(méi)有得到有效規(guī)范，導(dǎo)致有的案件量刑不均衡，甚至不公正；一些本來(lái)公正的判決也因量刑活動(dòng)公開(kāi)不夠，受到當(dāng)事人和人民群眾的質(zhì)疑，在一定程度上影響了司法的公信力和權(quán)威。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人民群眾法治意識(shí)的增強(qiáng)，人民群眾對(duì)人民法院量刑工作提出了一系列新要求新期待：不僅要求定罪正確，還期待量刑均衡公正；不僅要求量刑規(guī)范，還期待量刑公開(kāi)透明；不僅要求公開(kāi)裁判文書(shū)，還期待增強(qiáng)裁判說(shuō)理；不僅要求參與法庭審理，還期待對(duì)量刑發(fā)表意見(jiàn)。在這種大背景下，中央審時(shí)度勢(shì)，作出了量刑規(guī)范化改革的部署要求。可以說(shuō)，量刑規(guī)范化改革，是時(shí)代的呼喚、人民的需求，建設(shè)和諧社會(huì)的需要。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這項(xiàng)改革的順利施行，將更加有利于依法準(zhǔn)確懲罰犯罪，保障公民的訴訟權(quán)利，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，提高司法公信力。當(dāng)然，事物是不斷發(fā)展變化的。任何一項(xiàng)改革都是一定歷史階段的產(chǎn)物，具有鮮明的時(shí)代特征?，F(xiàn)在的量刑規(guī)范化改革方案適應(yīng)當(dāng)前的時(shí)代要求，但隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)在研究推行的量刑方法、量刑制度也不可能是永恒的，需要不斷自我完善和自我發(fā)展。

最高人民法院從2005年開(kāi)始對(duì)量刑規(guī)范化改革進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)研論證，并逐步開(kāi)展試點(diǎn)，至2009年，試點(diǎn)法院已擴(kuò)大到全國(guó)120多家。在認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)、廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，最高人民法院制定了《人民法院量刑指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》，“兩高三部”聯(lián)合制定了《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)》。從去年10月1日起，在全國(guó)法院全面開(kāi)展量刑規(guī)范化試行工作。這就標(biāo)志著，歷時(shí)五年多的量刑規(guī)范化改革，已進(jìn)入全面試行階段。目前，試行工作進(jìn)展順利，總體效果良好。

記者：該項(xiàng)改革工作包含了哪些內(nèi)容？目前取得了什么樣的成效？

戴長(zhǎng)林：針對(duì)量刑活動(dòng)中存在的問(wèn)題，結(jié)合我國(guó)國(guó)情和工作實(shí)際，量刑規(guī)范化改革在實(shí)體方面和程序方面雙管齊下，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是明確量刑步驟。改變傳統(tǒng)“估堆式”的量刑方法，明確量刑步驟，統(tǒng)一量刑思維，使法官的“內(nèi)心活動(dòng)”公開(kāi)、透明。二是將量化引入量刑機(jī)制。確立“定性分析和定量分析相結(jié)合”的量刑方法，保證量刑不會(huì)偏離大方向，實(shí)現(xiàn)公正量刑。三是引入量刑建議。增強(qiáng)控辯雙方的有效對(duì)抗，使法官做到“兼明則明”。四是建立相對(duì)獨(dú)立的量刑程序。充分發(fā)揮法庭查明量刑事實(shí)的功能，增強(qiáng)量刑的公開(kāi)性和透明度，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光審判、透明司法。多年來(lái)的探索與實(shí)踐表明，量刑規(guī)范化改革在規(guī)范司法行為，深入推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作等方面，取得了一定成效。

一是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策得到進(jìn)一步貫徹落實(shí)。量刑規(guī)范化改革使寬和嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)更加明確、更加細(xì)化、更加具有操作性。該嚴(yán)則嚴(yán)，當(dāng)寬則寬，區(qū)別對(duì)待，寬嚴(yán)有度，量刑結(jié)果總體上保持平穩(wěn)，沒(méi)有大起大落。而且更加符合罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，更加公正和均衡，在很大程度上解決了人民群眾反映強(qiáng)烈的“同案不同判”的突出問(wèn)題，也有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

二是被告人的合法權(quán)利得到進(jìn)一步保護(hù)。量刑規(guī)范化改革規(guī)定了公訴人依法提出較為具體的量刑建議，因此，被告人及其辯護(hù)人也可有針對(duì)性地發(fā)表具體量刑意見(jiàn)，充分行使量刑辯護(hù)權(quán)。逐步擴(kuò)大了法律援助的范圍，比如，上海浦東目前能夠做到對(duì)量刑規(guī)范化審理案件中可能判處三年有期徒刑以上刑罰的被告人全部指定辯護(hù)律師，做到“應(yīng)援盡援”。

三是訴訟管理得到進(jìn)一步加強(qiáng)和創(chuàng)新。量刑規(guī)范化改革改變了過(guò)去公安重破案、檢察重定罪、法院重定罪、量刑“各掃門(mén)前雪”的工作模式。調(diào)查取證工作向量刑證據(jù)延伸，審查起訴工作向量刑建議延伸，律師辯護(hù)工作向量刑答辯延伸，法庭審查工作向量刑釋明延伸，有機(jī)地將偵查、起訴、審判、辯護(hù)各個(gè)環(huán)節(jié)的工作相互銜接起來(lái)。并促使政法各部門(mén)的工作方式由“粗放型”向“精細(xì)型”轉(zhuǎn)變，退偵退查的少了，采納量刑建議的比率高了，律師辯護(hù)的質(zhì)量和法官的量刑能力進(jìn)一步提升。

四是社會(huì)矛盾得到進(jìn)一步化解。刑事案件呈現(xiàn)“三降三升”良好態(tài)勢(shì)，上訴率、抗訴率、上訪申訴率相對(duì)下降，退贓退賠率、調(diào)解撤訴率、服判息訴率相對(duì)提升。量刑改革后，湖南法院刑事案件上訴率為5.41%、抗訴率為0.49%、上訪申訴率為0.29%，同比均有不同程度下降；吉林省延吉市法院、天津市和平區(qū)法院刑事案件上訪申訴率均為零；吉林省法院刑事案件退贓退賠率為61.43%、調(diào)解撤訴率為77.9%、服判息訴率為91.2%，分別上升了17.43%、24.9%、15.2%；重慶市法院刑事案件服判息訴率為92.27%；上海市普陀區(qū)法院當(dāng)庭宣判率、服判息訴率均為100%；廣西壯族自治區(qū)南寧市江南區(qū)、邕寧區(qū)法院調(diào)解撤訴率達(dá)100%，取得了良好的審判效果。

五是公正廉潔司法得到進(jìn)一步保證。量刑規(guī)范化改革使量刑的過(guò)程更加公開(kāi)透明，做到量刑事實(shí)查明在法庭，量刑輕重辯論在法庭，裁判說(shuō)理在法庭，既充分保障了當(dāng)事人和人民群眾對(duì)量刑的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，又能充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督作用，有效地遏制了“人情案、關(guān)系案、金錢案”的發(fā)生。社會(huì)各界對(duì)改革給予了積極評(píng)價(jià)，司法公信力進(jìn)一步提升。據(jù)湖南省民意調(diào)查結(jié)果顯示，今年上半年民眾滿意度同比又增加三分，江西省九江市法院人民群眾滿意率均達(dá)95%以上。

記者：該項(xiàng)改革工作在進(jìn)行中遇到了哪些問(wèn)題？該怎樣解決這些問(wèn)題？

戴長(zhǎng)林：雖然試行工作取得了階段性成效，但也還存在一些突出問(wèn)題和困難：一是思想認(rèn)識(shí)尚不統(tǒng)一，對(duì)改革的必要性和合理性認(rèn)識(shí)不足。二是協(xié)調(diào)配合不夠有力。量刑事實(shí)取證不全面，量刑建議不規(guī)范，法律援助不落實(shí)。三是理解執(zhí)行不到位。有的法官未能全面、準(zhǔn)確掌握量刑的方法、量刑情節(jié)的適用以及確定宣告刑的方法，存在片面理解、機(jī)械量刑的問(wèn)題，導(dǎo)致偏輕偏重。四是培訓(xùn)效果不理想。有的地區(qū)仍未組織基層辦案人員培訓(xùn)，即便是已開(kāi)展培訓(xùn)的地區(qū)，也還需要進(jìn)一步深化培訓(xùn)內(nèi)容，切實(shí)提高理解和執(zhí)行試行文件的能力和水平。五是工作發(fā)展不平衡。有的地區(qū)目前仍然未開(kāi)展試行工作，有的地區(qū)因技術(shù)設(shè)備條件落后，未能推廣應(yīng)用量刑規(guī)范化辦案系統(tǒng)，已開(kāi)展試行工作的地區(qū)，發(fā)展水平也參差不齊。這些問(wèn)題的存在，在很大程度上影響了試行工作的深入開(kāi)展和試行效果。

不管是工作層面的問(wèn)題，還是具體操作層面的問(wèn)題，歸根到底都與思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題有關(guān)。量刑規(guī)范化改革是一項(xiàng)新生事物，有一些不同的認(rèn)識(shí)是正常的，但思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題不應(yīng)當(dāng)成為開(kāi)展試行工作的障礙，實(shí)踐是檢驗(yàn)改革成敗的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在試行中加深理解，在試行中提高認(rèn)識(shí)，讓改革成效來(lái)說(shuō)話。上海提出“擱置爭(zhēng)議、大膽探索、讓改革的實(shí)際效果評(píng)判”的指導(dǎo)思想是非常務(wù)實(shí)的，值得各地借鑒。針對(duì)實(shí)際工作和具體執(zhí)行方面存在的問(wèn)題，當(dāng)前，要注意認(rèn)識(shí)和把握好以下三個(gè)方面的關(guān)系：  

一是要正確認(rèn)識(shí)和把握量刑規(guī)范化與貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的關(guān)系。量刑規(guī)范化是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的重大創(chuàng)新性舉措，是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的具體化、明確化、規(guī)范化。量刑規(guī)范化的目的是為了更好地貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，更好地化解社會(huì)矛盾，更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。量刑規(guī)范化，既要依法把握好從嚴(yán)的一面，也要依法把握好從寬的一面，切實(shí)做到寬嚴(yán)得當(dāng)，寬嚴(yán)有度。要把寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策貫徹到確定量刑起點(diǎn)、確定基準(zhǔn)刑、確定量刑情節(jié)的調(diào)節(jié)幅度以及依法確定宣告刑的全過(guò)程，確保量刑結(jié)果與被告人的罪責(zé)相適應(yīng)，確保量刑不出現(xiàn)大起大落。例如，在確定量刑情節(jié)的調(diào)節(jié)比例時(shí)，要綜合考慮案件的基本犯罪事實(shí)、量刑情節(jié)的具體情況以及被告人主觀惡性、人身危險(xiǎn)性等因素，從而確定適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)比例。量刑情節(jié)相同，比如情節(jié)相同的投案自首，如果被告人具體罪行輕重不一樣，社會(huì)危害性的大小不同，從寬的調(diào)節(jié)比例就應(yīng)該不一樣，如果罪行特別嚴(yán)重的，甚至可以不予從寬處罰，不能片面認(rèn)為同樣的量刑情節(jié)就應(yīng)當(dāng)適用同樣的量刑調(diào)節(jié)比例，要綜合全案具體斟酌。

二是要正確認(rèn)識(shí)和把握量刑規(guī)范化與刑罰個(gè)別化的關(guān)系。量刑規(guī)范化與刑罰個(gè)別化是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。量刑規(guī)范化是一般意義上的規(guī)范，而不是絕對(duì)的規(guī)范，它并不排斥刑罰個(gè)別化；刑罰個(gè)別化一般也只能在規(guī)范的范圍內(nèi)實(shí)行個(gè)別化，而不是不受任何約束和規(guī)范的個(gè)別化。量刑指導(dǎo)意見(jiàn)和實(shí)施細(xì)則規(guī)定了量刑起點(diǎn)幅度、增加刑罰量的幅度以及量刑情節(jié)的調(diào)節(jié)幅度，這既是一般意義上的規(guī)范，也為刑罰個(gè)別化留出了空間，目的就是要實(shí)現(xiàn)量刑規(guī)范化和刑罰個(gè)別化的有機(jī)統(tǒng)一。量刑時(shí)，既要防止機(jī)械地套用規(guī)范化而忽視個(gè)別化，也要防止片面追求個(gè)別化而否定規(guī)范化。量刑規(guī)范化不是要追求絕對(duì)“同案同判”，這是不切實(shí)際的。因?yàn)槭澜缟蠜](méi)有任何一個(gè)案件是完全相同的，比如同樣是輕傷案件，有的傷人頭部，有的傷人腿部，被告人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性不同；同樣是自首情節(jié)，有的是真誠(chéng)悔罪，有的是走投無(wú)路，自首的意義也不同，因而判決的結(jié)果也不能千篇一律。

三是要正確認(rèn)識(shí)和把握量刑規(guī)范化與法官自由裁量權(quán)的關(guān)系。量刑規(guī)范化是量刑方法和量刑步驟的明確化，是量刑標(biāo)準(zhǔn)和尺度的具體化，是量刑全過(guò)程的公開(kāi)化，說(shuō)到底，是規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使，使自由裁量權(quán)的行使更加規(guī)范、更加公開(kāi)、更加透明，更有說(shuō)服力。量刑指導(dǎo)意見(jiàn)所規(guī)定的量刑起點(diǎn)幅度和量刑情節(jié)的調(diào)節(jié)幅度是在大量實(shí)證基礎(chǔ)上確定的，實(shí)踐證明也是符合審判實(shí)際和量刑需要的，在規(guī)定的幅度范圍內(nèi)，法官享有充分的自由裁量權(quán)。在幅度范圍外，法官還享有10%的綜合裁量權(quán)。如量刑結(jié)果還不能滿足罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的需要，可以通過(guò)審判委員會(huì)等組織討論的途徑對(duì)量刑結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，確定宣告刑?？梢哉f(shuō)，量刑規(guī)范化是將量刑裁量權(quán)由法官一次性(估堆式)行使，規(guī)范為分步驟行使。不會(huì)限制、更不會(huì)剝奪法官的自由裁量權(quán)，反而會(huì)更好地引導(dǎo)、規(guī)范法官量刑裁量權(quán)的正確行使，實(shí)現(xiàn)量刑公正。量刑始終是一項(xiàng)復(fù)雜的需要充分發(fā)揮法官主觀能動(dòng)性和聰明智慧才能做好的工作，所謂量刑規(guī)范化限制、剝奪了法官自由裁量權(quán)的擔(dān)心是完全沒(méi)必要的。

記者：如何將量刑規(guī)范化改革工作推向深入？

戴長(zhǎng)林：量刑規(guī)范化改革是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作任務(wù)，雖然目前還處在起步的階段，需要有一個(gè)不斷總結(jié)、不斷完善、不斷提高的過(guò)程。但我們欣喜地看到，經(jīng)過(guò)將近一年的試行，量刑規(guī)范化改革有了一定的社會(huì)基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ)，并逐步走向成熟，為下一步在全國(guó)正式實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。下一步要著重抓好以下幾方面的工作。一是認(rèn)真總結(jié)試行工作經(jīng)驗(yàn)，修改完善試行文件。最高人民法院將適時(shí)對(duì)全國(guó)法院試行情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)試行文件進(jìn)行全面修改，為量刑規(guī)范化改革正式實(shí)施做準(zhǔn)備。各地可逐步擴(kuò)大規(guī)范化罪名，試點(diǎn)成熟一個(gè)，規(guī)范一個(gè)。二是進(jìn)一步深化培訓(xùn)。不僅要培訓(xùn)業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)同志，更要側(cè)重于基層辦案人員；培訓(xùn)內(nèi)容不僅要包括量刑規(guī)范化改革的宏觀方面，更要側(cè)重于對(duì)實(shí)施意見(jiàn)的理解和適用，以及對(duì)辦案系統(tǒng)的具體應(yīng)用，增強(qiáng)培訓(xùn)針對(duì)性和實(shí)效性，進(jìn)一步提高刑事法官規(guī)范量刑的能力和水平。三是進(jìn)一步加強(qiáng)量刑理論研究。要進(jìn)一步加強(qiáng)量刑問(wèn)題、量刑理論研究，進(jìn)一步完善量刑方法和量刑制度，為量刑規(guī)范化改革提供理論支撐和智力支持，促進(jìn)量刑規(guī)范化改革健康發(fā)展。四是進(jìn)一步加大宣傳工作力度。要邊做邊說(shuō)，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大改革成果，讓廣大人民群眾更充分地感受到改革的明顯成效，為在全國(guó)全面實(shí)施營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。