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2025年5月21日，由上海市律師協(xié)會主辦、上海律協(xié)證券專業(yè)委員會承辦的“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界”研討會系列活動（第一期）在上海交通大學凱原法學院東方大會堂隆重舉行。本次研討會共吸引近200人參加。
上海律協(xié)會長邵萬權(quán)，上海交通大學凱原法學院院長彭誠信、教授、博士生導(dǎo)師沈偉，上海市司法局律師工作處副處長張銘，中小投資者服務(wù)中心研究部總監(jiān)李國俊博士，上海財經(jīng)大學法學院副教授、博士生導(dǎo)師樊健，上海律協(xié)證券專業(yè)委主任范興成、副主任孫林、副主任徐輝、副主任朱銳、委員王肖東等出席本次會議。
本次研討會緊密圍繞提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界的話題，本次研討會緊密圍繞 “提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界”這一核心主題，從政策、監(jiān)管、法律等多角度切入展開深入剖析，聚焦證券律師在實務(wù)中面臨的痛點與難點問題，著力推動上海市證券律師服務(wù)向更高水平發(fā)展。
會議伊始，邵萬權(quán)會長致開幕詞，對本次研討會的召開給予高度肯定，強調(diào)其在提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)、厘清勤勉盡責邊界方面的重要意義，并以誠摯的言辭對各位嘉賓和與會者的蒞臨表示熱烈歡迎與衷心感謝，為會議奠定了務(wù)實而莊重的基調(diào)。
緊接著，彭誠信院長發(fā)表開幕致辭，深情回顧了凱原法學院的悠久發(fā)展歷程，從深厚的學術(shù)積淀到卓越的學科建設(shè)，娓娓道來間彰顯學院在法學教育與研究領(lǐng)域的卓越成就。
接著，沈偉教授發(fā)表了題為“注冊制改革背景下中介機構(gòu)勤勉盡責責任研究——‘看門人’理論的中國版本和不足”的主題演講，剖析中介機構(gòu)責任體系構(gòu)建路徑。
沈偉教授指出，2020 年《證券法》推行注冊制后，證券中介機構(gòu)（保薦機構(gòu)、律所、會計師事務(wù)所）作為 “看門人”責任顯著增加，但存在注意義務(wù)區(qū)分不明、免責標準缺失等問題，如實踐中曾出現(xiàn)律師與監(jiān)管機構(gòu)就財務(wù)問題核查義務(wù)的爭議。對比國際經(jīng)驗，美日及香港通過 “區(qū)分責任”“合理勤勉抗辯”“保薦人制度改革” 等模式厘清職責。
隨后，李國俊博士發(fā)表了題為“投保機構(gòu)業(yè)務(wù)實踐”的主題演講，強調(diào)中證中小投資者服務(wù)中心是證監(jiān)會批準的公益機構(gòu)，依《證券法》履行投資者保護職責，形成 “投服模式”。截至 2025 年 4 月，其持股行權(quán) 6849 次，提起各類訴訟110 件，支持投資者獲賠近 30 億元，調(diào)解成功 21694 件、獲賠 42.28億元，投教活動成效顯著。未來，將推進訴訟維權(quán)常態(tài)化、持股行權(quán)專業(yè)化，深化調(diào)解規(guī)范與投教創(chuàng)新，強化投資者保護。
研討大會進入圓桌環(huán)節(jié)，范興成主任作為主持人，與張銘副處長、樊建副教授、孫林副主任、徐輝副主任、王肖東律師圍繞“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界”展開了精彩紛呈的圓桌討論。各位與談人從自身實踐經(jīng)歷出發(fā)，交流討論了“法律意見書、工作底稿等存在制作不規(guī)范、歸檔混亂等問題”“律所內(nèi)部制度不完善，風控內(nèi)核缺失，青年律師培訓(xùn)不足”“行業(yè)內(nèi)卷與低價競爭”“律師專業(yè)能力與持續(xù)學習不足”等與提升證券律師素質(zhì)息息相關(guān)的問題，獲得與會者的深度共鳴。
最后，上海律協(xié)證券專業(yè)委員會主任范興成律師對本次研討會作閉幕致辭。
至此，“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責邊界”研討會在熱烈的學術(shù)氛圍中圓滿結(jié)束。與會者紛紛表示，此次研討會聚焦證券律師執(zhí)業(yè)核心問題，深入探討勤勉盡責標準與責任邊界實務(wù)，為上海證券律師提升專業(yè)能力、明晰履職風險提供了前沿思路與操作指引，是行業(yè)交流與能力提升的重要平臺。
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